最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知
最高人民法院
最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知
1995年10月27日，最高人民法院
各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院：
现将《最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》印发给你们，请参照执行。各地在执行本纪要时有什么情况和问题，请及时报告我院。
附：最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要
一九九五年四月十八日至二十一日，最高人民法院在四川省成都市召开了十四个省、市高级人民法院，六个中级人民法院审理期货纠纷案件有关审判人员座谈会，最高人民法院经济审判庭副庭长奚晓明主持了会议，最高人民法院副院长唐德华出席会议并讲了话。与会同志通过认真讨论，对目前审理期货纠纷案件的一些主要问题取得了基本一致的看法。现纪要如下：
一、关于审理期货纠纷案件应遵循的原则问题。会议认为期货纠纷案件是新类型案件，如何公正、及时审理好前一阶段在期货市场盲目、无序状态下所形成的期货纠纷案件，保护当事人的合法权益，制裁非法交易行为，维护正常的期货市场秩序，是当前人民法院的一项重要任务。审理这类纠纷案件政策性强，缺乏法律依据；这类纠纷案件与其它经济纠纷案件相比，有着鲜明的特点。因此，处理这类案件，应特别注意坚持以下原则。
（一）坚持正确适用法律的原则。目前我国的期货交易法尚未颁布，人民法院审理期货纠纷案件，应当以民法通则作为基本依据，同时依照有关行政法规和地方性法规，参照国务院有关部门和地方人民政府制定的有关期货交易的规范性文件规定的精神，但对这类文件不宜直接引用。还应当明确处理客户与经纪公司之间的期货代理纠纷不能适用经济合同法和民法通则中关于委托代理的规定。处理涉外、涉港澳期货纠纷案件，还应参照有关国际惯例。
（二）坚持风险和利益相一致的原则。期货交易的投机性和风险性都很大，期货交易者必须具备风险意识。人民法院在审理期货纠纷案件处理风险与利益的关系时，要按照期货交易的特点，既要依法保护期货交易双方的合法利益，也要正确确定其应承担的风险，任何一方不能只享受利益而不承担风险，或只承担风险而不享受利益。
（三）坚持过错和责任相一致的原则。在审理期货纠纷案件中，要坚持过错和责任相一致的原则。认真分析各方当事人是否有过错以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，并据此确定他们各自应承担的责任。
（四）坚持尊重当事人合法约定的原则。对于当事人的约定，只要其不违背法律、行政法规的规定和期货交易的惯例，就可以作为处理当事人之间纠纷的依据。
会议还认为，目前人民法院受理的期货纠纷大多数是在前一阶段期货市场混乱无序，当事人各方在交易过程中的行为很不规范，有关期货交易方面的法律、法规不健全的情况下发生的，因此，对这类案件的受理和审理均应持慎重态度。有些纠纷可先通过行政或其他有关部门解决，确实解决不了必须通过法院依诉讼程序解决的，要依法受理。在审理过程中，遇到难度大、涉及面广或其他有关社会稳定的案件，要主动听取期货管理机关及其他有关方面的意见，必要时，请示上级法院，以使案件得到及时、妥善公正地处理。
二、关于期货纠纷案件的管辖问题。会议认为，这类案件专业性较强，审理难度大，因此，一般应由被告所在地或期货交易所、经纪公司及领取营业执照的期货经纪公司的分支机构所在地的中级人民法院管辖，案件比较集中且审判人员素质较高的地方，经高级人民法院批准，基层人民法院也可以管辖。涉外、涉港澳期货纠纷案件参照民事诉讼法第四编第二十五章的规定确定管辖。高级人民法院作一审，须报最高人民法院同意。
三、关于从事期货交易业务的资格问题。会议认为，在1993年4月28日国家工商行政管理局发布《期货经纪公司登记管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）之前，经有关机关批准登记后，在获准的范围内从事境内期货经纪业务的期货经纪公司，应认定为具有经营期货经纪业务的主体资格。期货经纪公司在《暂行办法》发布后，经国家工商局重新登记注册或者予以单项核定的，以及在规定的期限内已申请尚未予以登记或核定，但未对其作出变更登记、注销登记的，应认定其具有在核定的业务范围的经营期货业务的主体资格。在《暂行办法》发布后，届期不提出重新登记申请，或者提出申请后登记主管机关对其作出变更或注销登记决定的，或经中国证监会审核后不予批准或取消资格的，自中国证监会正式公布的日期之后应认定为不再具备经营期货业务的主体资格。
会议还认为，在1994年5月16日国务院办公厅转发国务院证券委员会《关于坚持制止期货市场盲目发展若干意见的请示》下发前，经有关机关批准登记后，在获准的范围内，从事境外期货经纪业务的，可认定其具有经营主体资格。在该文件下发后，所有期货经纪公司不再具有从事境外期货经纪业务的主体资格。少数全国性有进出口业务的公司已经中国证券监督管理委员会受理审核的，在审核结束前，可以认定其具有主体资格。审核结束后，应取得中国证券监督管理委员会颁发的《境外期货业务许可证》，否则应认定为无经营主体资格。未取得国家外汇管理局核发的“经营外汇业务许可证”和“经营外汇期货业务许可证”，而开展外汇期货的，应认定不具备经营此项业务的主体资格。
四、关于经纪人的法律地位及民事责任的承担问题。会议认为，期货经纪公司的从业人员，不能独立地对外承担民事责任，其受委托所从事的行为产生的责任应由其所在的期货经纪公司承担。但因经纪人的非职务行为所产生的民事责任，应由经纪人自己承担。
五、关于违约纠纷的处理问题。会议认为：
（一）在期货交易过程中，期货交易所应承担保证期货合约履行的责任。任何一方不能如期全面履行期货合约规定的义务时，交易所均应代为履行，未代为履行的，应承担赔偿责任。交易所在代为履行后，享有向不履行义务一方追偿的权利。
（二）对客户下达的违反有关法律、行政法规、部门规章以及交易所交易规则的指令，经纪公司有权拒绝执行；因客户下达指令错误而造成损失的，由客户自己承担。就缺少品种的指令，经纪公司擅自进行交易，客户不予认可的，由经纪公司承担交易后果；只是缺少数量的，以实际交易量为准；只是缺少有效期限的，应视为当日委托有效；只是缺少价格的，应视为按市价交易。
（三）经纪公司应当准确及时地执行客户的指令，因错误执行客户指令而给客户造成损失的，由经纪公司承担赔偿责任。
（四）客户委派其工作人员具体操作交易的，应当在委托协议中确定操作人员的姓名或者向经纪公司留存其法定代表人的授权委托书。进行交易时，经纪公司只能按照客户操作人员的指令交易，接受非操作人员指令的，由经纪公司和下指令者共同承担责任。
（五）交易成交后，经纪公司应当在规定的时间内将交易的结果通知客户，因未及时通知而造成客户损失的，由经纪公司承担赔偿责任。但非经纪公司原因未能及时送达的，应分别情况区别对待。
（六）期货交易中经纪公司或者客户应当按照规定追加保证金。经纪公司或客户接到追加保证金的通知后，未能在规定的时间内追加保证金，交易所或者经纪公司可以就其未平仓的期货合约强行平仓，因强行平仓而造成的损失由经纪公司或客户承担。交易所或经纪公司未履行通知义务而强行平仓，给经纪公司或客户造成损失的，应承担赔偿责任。
（七）在规定的交割期限内，卖方未交付有效提货凭证的或者买方未向交易所帐户解交足额货款的，交割期过后，卖方未按规定的时间、质量、数量交货，或者买方未按规定时间提货的均属违约，违约方应当按照交易所的规则承担违约责任。交易所委托的仓库接受卖方货物时，应当履行验收的责任，未在规定的期限内提出质量异议或因其保管不善造成损失的，卖方不承担责任，由交易所对买方承担违约责任，交易所再向仓库追索。
（八）期货交易所应提供完好的设备供会员公司使用，如因信息设备发生故障而给会员或客户造成损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。但是，设备故障的原因如超出交易所合理控制范围的，可以免除交易所的责任。
六、关于期货交易中侵权纠纷的处理问题。会议认为，人民法院在处理期货交易中的侵权纠纷时，应当认真审查侵权行为和损失之间是否具有因果关系，行为人是否有过错，并应当按照过错大小准确确定当事人的民事责任。有过错的一方应当对无过错方的损失承担赔偿责任；双方均有过错的，各自承担相应的责任。
会议还认为，经纪公司应当将客户的保证金和自己的自有资金分户存放，专款专用，挪用客户的保证金给客户造成损失的，应当赔偿。会员公司或者客户透支的，应当返还占用交易所或经纪公司的款项；交易所允许会员透支所造成的损失，应由交易所承担；经纪公司允许客户透支，并和其约定分享利益、承担风险的，对客户用透支款项交易造成的亏损，应当按照约定承担责任，未作约定的，由经纪公司承担。
七、关于期货交易中的无效民事行为及其民事责任问题。会议认为，期货交易中的下列行为应认定为无效：
（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；
（二）以欺诈手段诱骗对方违背真实意思所为的；
（三）制造、散布虚假信息误导客户下单的；
（四）私下对冲、与客户对赌等违规操作的；
（五）其他违反法律或社会公共利益的。
上述无效行为给当事人造成保证金或佣金等损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，如果一方的损失确系对方行为所致，则应判令对方承担赔偿损失的责任；如果一方的损失属于正常风险，而非另一方的行为所致，则不应判令另一方承担赔偿损失的责任，例如，未经批准而从事期货经纪业务的，如果有证据证明期货经纪公司已经按照客户的指令，进入期货交易市场进行交易，客户的损失属于正常风险损失，经纪公司对此不应承担民事赔偿责任。
会议还认为，对实施无效民事行为的当事人，根据具体情况，可以按照民法通则等有关规定，对其予以民事制裁。构成犯罪的，应移送有关机关依法追究刑事责任。
八、关于外汇按金交易问题。会议认为，外汇按金交易就其实质而言，属于一种远期的外汇现货交易，而不属于期货交易，但其在形式上与期货交易有相似之处。对这类案件可参照处理期货纠纷案件的有关原则处理。凡未经证监会和国家外汇管理局批准，擅自开展外汇按金交易业务的，客户委托未经批准登记的机构进行外汇按金交易的，均属违法行为。客户对剩余保证金可以请求返还。对客户请求赔偿损失的，也应认真分析损失与行为之间的因果关系，根据过错责任原则予以处理。
九、关于期货纠纷案件中的举证责任问题。会议认为，人民法院审理期货纠纷案件，一般应当贯彻民事诉讼法第六十四条规定的“谁主张、谁举证”的原则，但是如果客户主张经纪公司未入市交易，经纪公司否认的，应由经纪公司负举证责任。如果经纪公司提供不出相应的证据，就应当推定没有入市交易。
会议还认为，期货纠纷案件是一种新类型案件，难度大，政策性强，为了及时公正地审理这类案件，各级人民法院应当抽调较强的力量，组成专门合议庭，具体负责这类案件的审理。上级人民法院要加强对审理期货纠纷案件的监督指导，积极慎重、稳妥地完成这批期货纠纷案件的审判任务。
新疆维吾尔自治区实施《村民委员会组织法（试行）》办法
新疆维吾尔自治区人大常委会
新疆维吾尔自治区实施《村民委员会组织法（试行）》办法
新疆维吾尔自治区人大常委会
（1991年8月31日新疆维吾尔自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 村民委员会的组织和职责
第三章 村民委员会的选举
第四章 村民会议
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了实施《中华人民共和国村民委员会组织法（试行）》，结合自治区的实际，制定本办法。
第二条 村民委员会是在中国共产党的领导下，在宪法和法律范围内村民实行自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性自治组织。
第三条 村民委员会应当根据村民居住状况、历史习惯、人口多少、经济结构，按照便于村民自治、发展生产和有利团结的原则设立。
村民委员会可以以几个自然村联合设立或者以一个自然村单独设立。现有的村民委员会的建制应当保持相对稳定。个别需要调整的，由乡、民族乡、镇人民政府提出，经村民会议讨论同意后，报县级人民政府批准。
第四条 村民委员会接受村民的监督，向村民会议负责并报告工作，执行村民会议的决定和决议。
第五条 村民委员会建立和健全各项民主管理制度，实行村务公开和财务公开。
村民委员会决定问题，采取少数服从多数的原则。
村民委员会进行工作，应当坚持群众路线，依靠村民的支持。
第六条 乡级人民政府依法管理本行政区域内的行政工作，对村民委员会的工作给予指导、支持和帮助。村民委员会协助乡级人民政府开展工作，完成乡级人民政府依据法律、政策布置的任务。
第七条 驻在农村、牧区的机关、团体、部队和不属于村办的企业、事业单位及其所属人员，应当支持所在地的村民委员会的工作，遵守村规民约。
第二章 村民委员会的组织和职责
第八条 村民委员会由主任、副主任和委员共3至7人组成，具体名额，由乡级人民政府确定。村民委员会成员中，妇女应当有适当的名额，多民族居住的村应当考虑居住本村的民族有适当的名额。
第九条 村民委员会成员应当遵守宪法、法律、法规和国家的政策，坚持党的领导，维护民族团结，办事公道，热心为村民服务，带领村民走共同富裕的社会主义道路。
第十条 村民委员会根据需要，可以设立人民调解、治安保卫、宗教管理、文教卫生、妇女工作、计划生育、婚丧事务等委员会。村民委员会成员可以兼任下属委员会的成员。人口较少的村的村民委员会可以不设下属委员会，由村民委员会成员分工负责有关的工作。
第十一条 村民委员会建立会议制度。村民委员会会议由主任、副主任和委员参加。必要时，可以吸收下属委员会成员和村民小组长参加。
第十二条 村民委员会可以分设若干村民小组。村民小组在村民委员会的领导下工作，落实村民会议和村民委员会的决定。
村民小组设组长一人，少数规模较大、任务较重的村民小组可以设副组长一人。村民委员会成员可以兼任组长。组长、副组长由村民小组会议推选。
村民小组建立小组村民会议制度，讨论决定涉及全组村民利益的事项。
第十三条 村民委员会成员不脱离生产。主任、副主任实行定额补贴，其他成员和村民小组的组长、副组长可以给予误工补贴。补贴标准由村民会议根据本村的经济状况和村民委员会成员、小组长的工作实绩讨论决定，报乡级人民政府备案。
第十四条 村民委员会应当以发展农牧业生产为中心工作，组织全体村民进行社会主义物质文明和精神文明建设。依法履行下列职责：
（一）在村民中开展社会主义、集体主义和爱国主义教育，教育村民遵守宪法和法律、法规，执行国家各项政策，完成国家的农牧副产品征购、农作物种植等任务，履行纳税、服兵役、义务教育、计划生育、优抚、植树造林以及其他依法应尽的义务；
（二）教育村民加强民族团结，互相尊重，互相帮助，维护祖国统一，反对民族分裂；
（三）协助政府做好本村的宗教管理工作；
（四）支持和组织村民发展生产、供销、信用、消费等各种形式的合作经济，承担生产的服务和协调工作，促进农牧业生产和村办企业的发展；
（五）尊重集体经济组织依法进行经济活动的自主权，维护集体经济组织和村民、承包经营户、个体工商户、私营企业、联户或者合伙的合法的财产权和其他权益；
（六）搞好本村的条田、渠道、林带、道路、居民点的建设，依法管理本村集体所有的土地、林木和其它财产，教育村民合理利用和保护自然资源，改善生态环境，保护国家公用设施和其他公共财产；
（七）兴办和管理本村的教育、文化、科技、卫生、体育及其他公共事务和公益事业，教育和支持村民移风易俗，树立新的道德风尚；
（八）调解民间纠纷，促进村民团结，村际团结和同驻村的企事业单位、兵团单位、部队的团结；
（九）协助政府维护社会治安和社会秩序，对依照法律剥夺政治权利的人和假释、保外就医、判处缓刑、管制的人进行监督，对免于刑事处分、免于起诉和劳改释放、解除劳教的人员进行教育和帮助，搞好社会治安综合治理。
（十）筹集和管理本村办理公共事务和公益事业所需的费用；
（十一）向政府反映村民意见、要求和提出建议。
第十五条 企业、事业单位和团体不得直接向村民委员会布置工作；县以上各工作部门，未经乡级人民政府同意，不得向村民委员会布置工作。
村民委员会对于违反法律、法规和政策规定的摊派有权抵制。
第三章 村民委员会的选举
第十六条 村民委员会每届任期三年。
村民委员会的换届选举可以与县、乡人民代表大会的换届选举同时进行；遇有特殊情况，经村民会议决定，报乡级人民政府和乡级人民代表大会主席团同意，可以提前或者推后进行，提前或者推后不得超过六个月。
第十七条 村民委员会主任、副主任和委员，由村民采用无记名投票方式直接选举产生，可以连选连任。
第十八条 村民委员会的换届选举，在乡级人民政府和乡级人民代表大会主席团的指导下，由村选举领导小组主持。
村选举领导小组由5至7人组成，其成员由上届村民委员会和村民小组推荐，经村民会议讨论通过，报乡级人民政府和乡级人民代表大会主席团备案。村民委员会推荐人数不得超过选举领导小组成员总数，村民小组各推荐一人。
第十九条 年满18周岁的村民不分民族、种族、性别、职业、家庭出身、宗教信仰、财产状况、教育程度、居住期限，都有选举权和被选举权，依法被剥夺政治权利的人除外。
第二十条 村民委员会成员候选人，由选民10人以上联名和村民小组提出，村党的组织、群众团体可以联合或者单独推荐，由村选举领导小组根据较多数选民意见确定正式候选人名单。
第二十一条 选举村民委员会，实行差额选举。如果所提候选人与应选人数相等，也可以等额选举。实行差额选举的，正式候选人应当比应选人数多1至2人。
第二十二条 选举村民委员会，可以召开村民会议进行，也可以按村民小组分设票箱进行。年老、病残、行动不便的选民，可以在流动票箱投票。外出的选民，可以委托其他选民代为投票，但每一选民接受的委托不得超过3人。
第二十三条 选举村民委员会，必须有过半数选民参加。候选人获得参加选举的选民过半数选票的始得当选。
第二十四条 选举结果，经村选举领导小组确认有效后，应当向村民宣布，并报乡级人民政府备案。
第二十五条 牧区村民委员会的选举，应当结合牧区特点，从实际出发。居住分散、交通不便的，可以分片或者设流动票箱投票选举。
第二十六条 村民委员会选举工作中，应当使用当地通用的语言文字。
第二十七条 村民委员会成员中有严重失职或者违法乱纪的，有五分之一以上村民联名或者村民委员会提出，经村民会议讨论通过，可以撤销职务。村民委员会成员因故出缺的，由村民委员会提出候选人，经村民会议补选。撤销村民委员会成员职务或者补选村民委员会成员，应当报乡
级人民政府备案。
第四章 村民会议
第二十八条 村民会议由十八周岁以上的村民参加，也可以由每户派代表参加。
村民会议的决定，由村民过半数或者户的代表的过半数通过。
第二十九条 村民会议行使下列职权：
（一）听取审议村民委员会的年度工作报告和年度财务收支情况报告，讨论决定本村的经济发展规划和年度计划；
（二）撤换、补选村民委员会成员；
（三）讨论通过村规民约；
（四）讨论决定公共事务和公益事业费用筹集、土地承包、草场使用以及其他涉及村民利益的重大问题；
（五）否决或者改变村民委员会不适当的决定。
村民会议讨论通过的村规民约，不得同宪法和法律、法规相抵触，并报乡级人民政府和乡级人民代表大会主席团备案。
第三十条 村民会议由村民委员会召集和主持。村民会议每年至少召开一次。有五分之一以上的村民提议，应当及时召集村民会议。
第三十一条 人口较多或者居住分散的村，可以根据需要报经乡级人民政府同意，设立村民代表会议，在村民会议不便召开的情况下，行使村民会议撤换、补选村民委员会成员以外的其他职权。
村民代表会议由村民委员会成员和村民5户至10户推选一名代表组成。村民代表会议的代表任期与村民委员会相同，可以连选连任。
村民代表会议由村民委员会召集和主持。村民代表会议的决定由全体代表的过半数通过。
村民代表会议的代表，可以参与所在村民小组的民主管理。
第五章 附 则
第三十二条 本办法具体实施中的问题，由自治区民政厅负责解释。
第三十三条 本办法自公布之日起施行。
1991年8月31日
