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中国证券监督管理委员会


关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知

1999年5月27日　证监市场字［1999］22号


各证券经营机构：

　　现将上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》(上证会字［1999］17号)转发给你们。请务必高度重视营业部技术风险防范问题，认真学习和落实本通知精神，加强管理，及时防范和化解技术风险。

　　证券经营机构应根据法人负责制的原则，对所属证券营业部及托管证券营业部实行集中统一管理。要进一步强化风险意识，对证券营业部出现的技术风险，做到早发现、早报告、早控制、早解决，努力避免由此引发的群体性事件。要根据证监会及上海、深圳证券交易所的有关规定，建立内部风险控制机制，加强对证券营业部的技术检查工作，并采取切实可行的措施，不断提高防范技术风险的能力。对于因技术风险导致营业部不能正常经营的重大事故，证券经营机构应当在妥善处理事故的同时向客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行总结、分析，并向当地证监会监管机构和交易所报送总结报告。

　　今后，证监会在证券经营机构年检和有关审批工作中，将把证券营业部风险管理列为重要考核内容。凡下属证券营业部管理不善、风险防范能力差的证券经营机构，证监会一律不批准其相关的申报审批事项。对于不能落实证监会和交易所有关规定，导致营业部发生技术风险并影响市场安全运行的证券经营机构，证监会将追究其法人代表和主要领导的责任；问题严重的，将取消其任职资格。

　　附件:上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》

附

关于加强柜面系统技术风险防范
和强化内部管理的通知

各会员单位：

　　1999年4月16日， 三亚中亚信托投资公司某营业部在参与本所市场交易时，由于技术风险防范措施不严，在“兴业房产”等两只股票上连续发生五笔超大数量的异常买入委托，因本所发现及时，防范迅速，故未对市场造成严重影响。此次事件表明，会员营业部柜面系统技术风险防范和内部管理问题已成为影响会员乃至证券市场安全运行的重要因素，各会员单位务必高度重视。

　　根据证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的要求，结合会员的具体情况，特就加强营业部柜面系统技术风险防范和强化内部管理等问题通知如下：

　　一、各会员单位要立即对公司总部及营业部柜面系统技术风险防范、系统操作安全管理、内部管理制度及具体工作流程等进行一次全面检查，凡尚未落实到位或有明显薄弱之处的，应迅速整改。

　　二、根据证监会信息系统安全管理的精神,各会员单位及营业部应结合具体情况,针对柜面系统的安全管理做到三个分离、一个稽审，即技术与业务的分离，前台与后台的分离，网络与数据的分离以及定期不定期地进行业务技术稽审。

　　三、各会员单位应确保营业部无形席位局域网用户oiw或ssewxoiw的网络安全性，具体方法如下：

　　(一)必须设置oiw或ssewxoiw用户登录局域网的密码；

　　(二)必须设置以oiw或ssewxoiw用户登录局域网的用户数量；

　　(三)必须设置oiw或ssewxoiw用户登录局域网的工作站网卡地址；

　　(四)必须建立oiw或ssewxoiw用户密码定期更换制度。

　　对无形席位数据库接口有读写权限的其它用户，也必须完成以上设置。

　　四、各会员单位应确保营业部内部局域网的信息点安全，禁止信息点在无安全防范措施下的裸露。

　　五、各会员单位应确保营业部本地局域网用户密码的保密性和安全性，禁止非内部人员掌握本地局域网用户的密码，例如柜台软件开发商掌握本地局域网的超级用户口令或无形席位的用户密码。

　　六、各会员单位应加强对柜面系统实时监控和异常情况预警功能的开发，并建立和健全相关制度。

　　七、如发现柜面系统异常问题应立即进行妥善处理，并及时向本所、当地证管部门和中国证监会报告。

　　各会员单位要按此通知精神，对本单位的技术系统和内部管理情况进行自查，本所将组织现场抽查。

　　特此通知。


广东省人民政府


关于粤港澳流动渔民工作的若于暂行规定
广东省人民政府



第一条 为贯彻执行我国改革、开放的各项方针政策，有利于调动粤港澳流动渔民参加祖国社会主义建设的积极性，加强对粤港澳流动渔民的管理工作，特制定本暂行规定。
第二条 粤港澳流动渔民（以下简称流动渔民）是指同时持有香港或澳门和我省双重户籍的渔民。
第三条 流动渔民可在深圳市的蛇口、盐田、南澳，珠海市的香洲、湾仔、担杆、万山、桂山，惠阳地区的惠阳县澳头、惠东县港口、海丰县汕尾等十一个渔港入户，并可在十一个渔港范围内迁移，但不得同时在两个渔港入户。1986年8月10日以后结婚的流动渔民，其内地配偶
及子女，不再批准上船随夫（父）生活。
第四条 我省其他渔港（非军事禁区），可允许流动渔民进入避风，排除船机故障，医治危病船员，出售渔产品和补给生产生活资料，但不得接受入户，不得发给地乡（镇）船牌安排生产。
第五条 凡进出我渔港的流动渔船，都要向当地公安派出所和渔监部门报告，服从指挥，在指定的停泊区锚泊。
第六条 流动渔民在内地出售产品收入的人民币，可从入户渔港携带上岸，存入人民银行或用于补给生产、生活资料和日常费用，但不得携带进出香港、澳门。
第七条 流动渔民在内地修造渔船所需的钢材、木材、机器设备及其零配件，可自并免税进口；生产自用的渔网、缆索等渔需品，可在入户渔港购买，也可来料加工，由所在地流动渔民办公室审查并代为办理申请报关及免税手续。
经入户渔港公安（边防）部门检查，流动渔民可携带少量自用的衣物、烟洒、食品等生活用品上岸。国家禁止进出口的物品，一律不准带进带出。 ＃13第八条 流动渔民出售船上自用的废旧生产资料（含渔船机器），由入户渔港所在市、县政府指定的部门收购，并定期向主管海关? 瓯ǎ渌ノ缓透鋈瞬坏米孕惺展骸? 第九条 流动渔民在南海区禁渔线以内的作业渔场，东起惠东县星簪、西至珠海市荷包岛凤尾嘴；禁渔线外作业的不受东西两翼范围的限制。流动渔民的渔船在线内海区正常航行或进港口避风，不作违规论处，但应服从军事禁区的限制。
流动渔民必须遵守国家渔业法规和水产资源繁殖保护条例，服从渔政人员的管理。对违章的流动渔民的渔船，由渔政部门按国家和省有关规定处罚，严禁乱抓、乱罚、乱收费。对违章者处罚时，不得强行收取外币，不得将船上非违禁的生产、生活资料（包括电视机、对话机、收录机等
）作罚款抵押。
第十条 国家拨给流动渔民的平价专项柴油，由各级流动渔民办公室管理分配，保证专油专用，不得议价出售。
鼓励流动渔民在内地出售议价产品，增加市场供应，活跃渔区经济。
第十一条 流动渔民向流动渔民协会交纳的福利费，必须切实按规定的用途使用，任何单位或个人不得借支挪用。省、市（地）、县流动渔民协会收入的福利费外币，可全额留成，在当地中国银行开设外币帐户，按批准范围使用。
第十二条 鼓励流动渔民采取补偿贸易、合作或合资经营等形式同我省的国营、集体经济组织合作从事外海捕捞。
鼓励流动渔民同我省的国营、集体经济组织合作从事网箱养殖海水优质鱼，在准渔期、准渔区捕捞的鱼苗（捕捞有重要经济价值的鱼苗须按规定报批）可以自行放养，但不准出口。养殖的产品鱼可供出口，不受配额限制。网箱养鱼所需进口的原材料、饲料、鱼苗等，由海关凭经审批部
门批准的协议或合同所列进口物资清单验放，免征关税。涉及进口许可证管理的应按规定申领进口许可证。
第十三条 鼓励流动渔民同我省的国营、集体经济组织合资、合作兴办渔船修造厂，建造大马力深海渔船，为流动渔民、港澳渔民、台湾渔民和内地渔民服务。渔船修造厂可享受中外合资、合作经营企业的有关优惠待遇。
第十四条 本规定自1988年1月1日起施行。过去的规定与本规定有抵触的，均按本规定执行。



1987年11月29日