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中国工商银行关于印发中国工商银行贷款风险管理试点办法的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-16 01:59:36  浏览:9512   来源:法律资料网
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中国工商银行关于印发中国工商银行贷款风险管理试点办法的通知

中国工商银行


中国工商银行关于印发中国工商银行贷款风险管理试点办法的通知
1993年4月12日,中国工商银行

广东、福建、海南省分行,上海市分行,深圳市分行:
随着社会主义市场经济体制的建立和发展,金融体制改革正在进入一个新的历史时期。应当指出,近几年来,信贷资产质量不高,贷款风险加大的问题日益突出,已经成为影响工商银行发展的突出矛盾。为提高信贷管理水平,控制和减少贷款风险,探索市场经济条件下加强银行信贷管理的新途径,根据全国分行长会议的部署,总行研究拟定了《中国工商银行贷款风险管理试点办法》并决定在部分省市分行进行试点。
《试点办法》借鉴了国外商业银行的信贷管理经验和巴塞尔协议所确定的风险权重管理原则,并根据我国的实际国情和几年来我行普遍开展的对企业分类排队的工作经验,建立了以防范和控制贷款风险为重点的风险管理框架,藉以探索适应我行特点的新型信贷管理机制。
在《试点办法》中,以企业或项目信用等级、贷款方式、贷款形态的评核、管理为基础,通过对贷款风险度的测定,综合评核银行对借款企业贷款与否,贷款金额大小、贷款方式、审批权限及对贷款技师进行监测与考核,形成银行信贷的量化管理体系,弱化贷款决策中的主观臆断因素,以逐步提高信贷决策的科学水平,并为清收、转化风险贷款,与巴塞尔协议确定的风险资产权重管理原则接轨,提供可靠的依据。
试行贷款风险管理是一项复杂的工作,也是信贷管理体制改革的重要尝试,为保障这项工作的顺利进行,总行成立了由主管信贷行长牵头的试点工作领导小组。请各试点行加强组织领导,并成立相应的试点工作领导小组,及时研究解决试点工作中出现的新情况、新问题,为全行信贷管理体制改革积累经验。
鉴于《试点办法》还不够完善,还需在实际工作中不断充实、调整。因此,今年试点工作先由广东、福建、海南省,上海、深圳市分行各选择两个支行在工业、商业、技改信贷部门进行。其它省市分行可根据本省市情况自行确定。
为及时总结试点工作经验,统筹研究解决试点中所出现的问题,为明年推广实施做好准备,各试点行应于今年年底前,向总行报出试点工作报告和《试行办法》修改意见。
现将《中国工商银行贷款风险管理试点办法》及《中国工商银行贷款风险管理试点办法的技术指标说明》印发给你们,请参照试行。

附:一 中国工商银行贷款风险管理试点办法

第一章 总 则
第一条 为适应社会主义市场经济发展的需要,根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》,并参照国际商业银行经营管理惯例,制定本办法。
第二条 本办法根据市场经济条件下企业生产经营活动风险的普遍性而设立;以防止、控制贷款风险,保障贷款的安全性、效益性、流动性为实施本《办法》的基本宗旨。
第三条 贷款风险是指借款方不能按期偿还和清付贷款本息的可能;风险贷款资产是指那些银行难以清收本息的贷款资产。在本办法中通过风险度评核,确定其相应的量值。
第四条 建立贷款风险管理系统的目标是通过对贷款风险度的量化管理,探索新的信贷管理运作程序,使之纳入科学化、规范化、程序化轨道,逐步形成新型的银行信贷管理运行机制。
第五条 贷款风险管理系统包括借款企业、项目信用等级评价、贷款方式确定、风险管理系统的运作及贷款安全保障机制。

第二章 企业信用等级评定
第六条 试点行应依据借款企业贷影响贷款安全的因素,定期对企业进行信用等级评定,并设定企业领导素质、企业经济实力、企业资金结构、企业经营效益和企业发展前景五类指标评价体系。
第七条 试点行应根据对企业信用程度测定的量值按由小到大顺序,将企业划分为AAA、AA、A、BB、B五种企业信用等级。
第八条 按照企业信用等级,设定相应的企业信用等级系数分别为40%、50%、70%、90%、100%。
第九条 信用评定和等级划分标准见附件一和附件四。

第三章 固定资产贷款项目信用等级评定
第十条 依据影响贷款项目的各主要因素进行项目评估。影响项目的主要因素包括项目基本情况、项目工艺技术水平、项目的财务评价和项目的经济评价。
第十一条 试点行根据对贷款项目信用评定测算的量值,按由小到大顺序将项目划分为AAA、AA、A、BB、B五种项目信用等级。
第十二条 按照项目信用等级确定相应的项目信用等级系数分别为40%、50%、70%、90%、100%。
第十三条 项目信用评定和等级划分标准见附件二和附件四。

第四章 贷款方式和贷款形态变化的风险测定
第十四条 根据借款企业信用程度不同,试点行分别选定抵押贷款、担保贷款和信用贷款作为对企业的主要贷款方式。
第十五条 对不同的贷款方式按照其对贷款风险程度的影响大小确定不同的风险系数,见附件三。
第十六条 按照借款企业信用程度和债务清偿能力将银行已经发放的贷款(贷款资产)划分为正常贷款、逾期贷款、呆滞贷款和呆帐贷款等四种类型。
正常贷款指在借款合同规定的期限内,预期借款人能按时归还本息的贷款。
逾期贷款是指根据贷款合同规定期限(含展期),逾期二年以内,且预计借款人能够清偿全部本息的贷款。
呆滞贷款指根据借款合同规定期限,逾期二年以上或银行贷款后,因借款人偿债能力不足难以偿还本息的银行贷款。
呆帐贷款指借款人依法破产,按照法定程序处置全部破产财产后,确认已无法收回的贷款。
第十七条 按照四种贷款资产存在形态对贷款安生的影响,分别确定其相应的贷款形态系数为100%、130%、180%、250%。
第十八条 试点行接受企业借款申请书后,根据借款企业及项目的信用等级和贷款方式风险系数,按下述公式对贷款风险度进行测算,判定银行贷款的可能性:
流动资金贷款风险度=贷款方式风险系数×企业信用等级系数
固定资产贷款风险度=贷款方式风险系数×〔企业信用等级系数×(1--a)+
项目信用等级系数×a〕
(其中:a表示固定资产项目信用等级系数相对于借款企业对贷款影响的重要程度。
项目投资总额
a=----------------------------)
企业净有形资产+项目投资总额
第十九条 根据贷款的风险度设定风险权重授信额,形成按借款方企业风险大小确定贷款限额的分级审批管理制度。
风险权重授信额=贷款风险度×贷款金额
第二十条 为了适当上收风险度大的贷款和适当下放风险度小的贷款的审批权限,达到提高信贷资产质量的目的,试点行应根据贷款风险度和贷款风险权重授信额来确定审批权限。一般情况下,对风险度大于0.6的企业不予贷款。风险权重授信额的分级审批权限可由试点行根据本地情况确定。
第二十一条 贷款行发放的大于本行资本金15%的单笔大额贷款应报上级行审批。对单一企业或企业集团发放的贷款,其余额一般应控制在贷款行贷款总额的10%以内。信用贷款余额应逐步控制在贷款总额的40%之内,企业信用贷款总额一般不应大于其自有资本(国家安排的固定资产贷款项目除外)。
第二十二条 在贷款运用过程中,试点行应定期对贷款的质量状况及风险程度进行检查、监测、考核,并采取相应的处置方式。
贷款资产风险度=贷款风险度×贷款形态系数
对贷款资产风险度大于0.6的贷款应进行严格监管。对于逾期贷款,贷款行要进行专门管理,加强催收工作,监督企业在银行重予限定的时间内予以清偿。对于呆滞贷款,贷款必须设立专户进行监管,并可成立专职清收部门。采取经济、行政和法律的手段进行清收、转化和处置。对于呆帐贷款,银行要根据呆帐核销的有关制度,按规定程序报批后,及时核销处理。

第五章 贷款风险管理保障机制
第二十三条 为建立“三查”岗位分离和审贷职能分离的贷款风险防范系统,试点行可根据当地的实际情况对现有机构进行调整;或在信贷部门内部设立贷款调查岗、贷款审批岗和贷款检查岗。
第二十四条 贷款调查人员负责对产品和行业经济形势调查分析、企业及项目信用等级和贷款风险度的测定,确保调查和评估情况属实,承担调查失误和评估失准的责任。
第二十五条 贷款审批人员负责验证贷款风险情况,审查企业信用情况、建设项目的可行性。并负责贷款的最终审批,承担贷款失误的直接责任和领导责任。贷款最终审批者,做出与贷款审批人员相反裁决意见而导致贷款失误的,要承担全部责任。
第二十六条 贷款检查人员负责对贷款资产的检查和清收处置,向有关部门反映和通报风险贷款资产情况,并对造成贷款失误的有关责任人提出处理意见。贷款检查人员承担检查失误、清收和督导不力的责任。
第二十七条 上级行负责对辖区和部门的全部贷款资产检查和权限内贷款审批。按全部贷款资产风险度,定期测算和通报全部贷款资产风险情况,并作为考核行长政绩的主要指标之一。对全部贷款资产风险度大于0.5(试行指标)的辖区和部门要进行检查和整顿。同时,上级行要承担领导责任。
∑贷款加权风险权重金额
全部贷款资产风险度=------------------------
∑贷款金额
贷款加权风险权重金额=贷款金额×贷款资产风险度

第六章 附 则
第二十八条 本办法所涉及数据请各试点行测算验定。
第二十九条 试点行在试点中,要围绕办法进行相应的配套改革,保证办法顺利实施。
第三十条 试点行可依据本办法制定实施细则,并报总行备案。
附件:一 企 业 信 用 等 级 评 定 表
(参照指标)
------------------------------------------------------
| 分 | |
|项 数 | |
| 目 | |
|------------------------|------------------------|
|一、企业经营者素质|10| |
|------------------|----|------------------------|
| 经历 |2 | |
|------------------|----|------------------------|
| 业绩 |2 | |
|------------------|----|------------------------|
| 信誉 |3 | |
|------------------|----|------------------------|
| 能力 |3 | |
|------------------|----|------------------------|
|二、企业经济实力 |15|(资不抵债企业不给分) |
|------------------|----|------------------------|
| 1.净资产 |8 | |
|------------------|----|------------------------|
| 0—50万元 |2 | |
|------------------|----|------------------------|
| 51—100万元|4 | |
|------------------|----|------------------------|
| |6 | |
|------------------|----|------------------------|
| | | |
| |8 | |
|------------------|----|------------------------|
|2.固定资产净值+| | |
|在建工程+长期投资|7 | |
| | | |
|------------------|----|------------------------|
| 50万以下 |2 | |
|------------------|----|------------------------|
| 51—200万元|4 | |
|------------------|----|------------------------|
| |5 | |
|------------------|----|------------------------|
| |7 | |
|------------------|----|------------------------|
|三、企业资金结构 |30| |
|------------------|----|------------------------|
| 资产负债率 |6 | |
|------------------|----|------------------------|
| 流动比率 |8 | |
|------------------|----|------------------------|
| 速动比率 |8 | |
|------------------|----|------------------------|
| 投资比率 |4 | |
|------------------|----|------------------------|
| 债务/股权比率 |4 | |
------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------
| 分 | |
|项 数 | |
| 目 | |
|--------------------------|----------------------------|
|四、企业经营效益 |35| |
|--------------------|----|----------------------------|
|销售应收货款比率 |7 | |
|--------------------|----|----------------------------|
| 存货周转率 |8 | |
|--------------------|----|----------------------------|
| 净利润率 |10| |
|--------------------|----|----------------------------|
| 资本金利润率 |10| |
|--------------------|----|----------------------------|
|五、企业发展前景 |10| |
|--------------------|----|----------------------------|
|1.主要产品寿命周期|4 |投入|成长|成熟|衰退| |
|--------------------|----|----------------------------|
| A | |2 |4 |3 |1 |加权|
|--------------------|----|----|----|----|----|----|
| B | |2 |4 |3 |1 |平均|
|--------------------|----|----|----|----|----|----|
| C | |2 |4 |3 |1 |值 |
|--------------------|----|----------------------------|
|2.新产品和商品 | | |
| 经营开发能力 |4 | |
|--------------------|----|----------------------------|
|3.市场预期影响 |2 | |
|--------------------|----|----------------------------|
|※商业企业销售环境 |4 | 商业流通企业 |
|--------------------|----|----------------------------|
| 企业等级 | | 参数分值 |
|--------------------|----|----------------------------|
| AAA | | (85—100) |
|--------------------|----|----------------------------|
| AA | | (75—84) |
|--------------------|----|----------------------------|
| A | | (60—74) |
|--------------------|----|----------------------------|
| BB | | (45—59) |
|--------------------|----|----------------------------|
| B | | (0—44) |
|--------------------|----|----------------------------|
| | | |
|--------------------|----|----------------------------|
| | | |
|--------------------|----|----------------------------|
| | | |
|--------------------|----|----------------------------|
| | | |
|--------------------|----|----------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------
附件:二 项 目 信 用 等 级 评 定 表
(参照指标)
------------------------------------------------------------
| 分 | |
|项 数 | |
| 目 | |
|--------------------------------------------------------|
|一、企业和项目基本情况|30| |
|----------------------|----|--------------------------|
| 企业或项目经理素质 |10| |
|----------------------|----|--------------------------|
| 投资计划合理性 |7 | (本项指标可给负分) |
|----------------------|----|--------------------------|
|项目概况及产业政策评价|6 | |
|----------------------|----|--------------------------|
| 市场前景预测 |7 | |
|----------------------|----|--------------------------|
|二、项目工艺技术水平 |20| |
|----------------------|----|--------------------------|
| 先进适用性 |8 | |
|----------------------|----|--------------------------|
| 经济合理性 |6 | |
|----------------------|----|--------------------------|
| 建设条件的评价 |6 | |
|----------------------|----|--------------------------|
| 三、项目财务评价 |40| |
|----------------------|----|--------------------------|
| 净现值 |10| |
|----------------------|----|--------------------------|
| 财务内部收益率 |9 | |
|----------------------|----|--------------------------|
| 贷款偿还期 |12| |
------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------
| 分 | |
|项 数 | |
| 目 | |
|--------------------------------------------------------|
| 项目抗风险能力 |9 | |
|----------------------|----|--------------------------|
|四、项目经济评价 |10| |
|----------------------|----|--------------------------|
| 经济内部收益率 |5 | |
|----------------------|----|--------------------------|
|社会效益综合评价 |5 | |
|----------------------|----|--------------------------|
| | | |
|----------------------|----|--------------------------|
| 项目等级 | | 参数分值 |
|----------------------|----|--------------------------|
| AAA | | (85—100) |
|----------------------|----|--------------------------|
| AA | | (75—84) |
|----------------------|----|--------------------------|
| A | | (60—74) |
|----------------------|----|--------------------------|
| BB | | (45—59) |
|----------------------|----|--------------------------|
| B | | (0—44) |
|----------------------|----|--------------------------|
| | | |
|----------------------|----|--------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------
附件:三 贷款方式风险系数表 (参照值)
--------------------------------------------------------------------------------
| 贷款方式 |贷款方式基础| 贷款方式 |贷款方式基础|
| | 系数(%)| | 系数(%)|
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|一、抵押贷款 | |二、担保贷款 | |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|1.银行各种币种定期| 0—20 |12.地市级以上专业银 |0--20 |
| 存单依法抵押 | | 行担保 | |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
| | |13.省级及单列市级以 | 20—40|
|2.银行承兑汇票贴现| 0—20 | 上非银行金融机构 | |
| | | 担保 | |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|3.国家债券抵押 | 0 |14.联保集团担保 | 50—70|
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|4.企业债券抵押 |40—60 |15.AAA、AA级企业担| 50—80|
| | | 保 | |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|5.股票、股权抵押 |60—70 |16.AB级企业担保 | 80—90|
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|6.依法可设定抵押权|30—50 |17.BB级以下企业担保 | 100 |
| 的房地产抵押 | | | |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|7.楼宇按揭 |30—50 |三、信用贷款 | |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|8.营运车辆抵押 |30—50 |18.信用贷款 | 100 |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|9.设备抵押 |60—80 | | |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|10.依法可设定抵押| | | |
| 权的可转让动产|80—90 | | |
| 抵押 | | | |
|--------------------|------------|--------------------------|------------|
|11.商业承兑汇票 |80—90 | | |
--------------------------------------------------------------------------------
附件:四 风险度计算公式及换算系数表
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| 一、风险度计算公式 |三、项目风险等级变换 |
| | 系数(%) |
|----------------------------------------------------|------------------------|
|1.贷款风险度=贷款方式风险系数×企业信用等级系数 | AAA级项目 40 |
|----------------------------------------------------|------------------------|
|2.贷款资产风险度=贷款方式风险系数×企业(或项目)| AA级项目 50 |
|----------------------------------------------------|------------------------|
| 信用等级系数×贷款形态系数 | A级项目 70 |
|----------------------------------------------------|------------------------|
| ∑贷款加权风险权重额 | |
|3.全部贷款资产风险度=-------------------- | BB级项目 90 |
| ∑贷款金额 | |
|----------------------------------------------------|------------------------|
|注:①贷款加权风险权重额=贷款金额×贷款资产风险度 | B级项目 100 |
|----------------------------------------------------|------------------------|
| ②贷款资产风险度大于1的以1计算 | |
|----------------------------------------------------|------------------------|
| 二、企业信用等级系数(%) | 四、贷款形态系数(%)|
|----------------------------------------------------|------------------------|
| AAA级企业 40 | 正常贷款 100 |
|----------------------------------------------------|------------------------|
| AA级企业 50 | 逾期贷款 130 |
|----------------------------------------------------|------------------------|
| A级企业 70 | 呆滞贷款 180 |
|----------------------------------------------------|------------------------|
| BB级企业 90 | 呆帐贷款 250 |
|----------------------------------------------------|------------------------|
| B级企业 100 | |
----------------------------------------------------------------------------------
附件:五 抵押贷款计算公式表(参照值)
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| 1.企业债券抵押: | 5.楼宇按揭: |
| 贷款额=债券面值×80% | 贷款额=楼价×按揭率(一般为70%)|
|----------------------------------------------|--------------------------------------|
| 2.股票抵押: |6.营运车辆抵押:贷款额=(购入价--折|
| 贷款额=股票面值×股数×60% | 旧)×80% |
|----------------------------------------------|--------------------------------------|
| 3.股权抵押: | 7.可设定抵押权的动产抵押: |
|贷款额=投资额×60%,或=投资重估值×40%| 贷款额=可转让动产净值×抵押率 |
|----------------------------------------------|--------------------------------------|
| 4.依法可设定抵押权的房地产抵押: | |
| 贷款额=购入价×抵押率 | |
------------------------------------------------------------------------------------------

附:二 中国工商银行贷款风险管理试点办法技术指标说明

一、企业信用等级评价
企业信用等级评价是贷款风险管理的重要基础。在《试行办法》中借鉴了国外商业银行对借款人的资信评价内容和近几年来我行评价企业信用等级的主要指标,建立了五类指标体系。
1.企业经营者素质如下:
经历是指企业厂长(经理)、总工程师、总经济师、总会计师等决策层主要领导者的经历,包括学历,经验和个人简历。
业绩是指企业主要领导者在组织企业生产经营活动中所做出的成绩。
信誉是指企业生产经营中产品、商标信誉和信守合同情况。
能力是指企业主要领导者的经营管理和开拓发展能力以及专长。
2.企业经济实力如下:
净资产指标是指总资产减去总负债的余额,它反映企业在现有条件下所能承受增加债务的能力。
“固定资产净值+在建工程+长期投资”指标,主要反映企业固定资产实力以及生产后续能力和规模。由于该项指标具有较大的行业差异性,各行可根据当地实际情况,对不同行业企业规定具体等级额度。
由于企业的经济实力将对银行贷款安全构成最直接的影响,因此,产不抵债的企业,此项指标值应为0。
3.企业资金结构如下:
资产负债率,即总负债/总资产。它反映企业全部资产实际承受债务的情况,资产负债率越小,说明企业承受的债务越少,其续债能力越强,当资产负债率大于1时,说明企业已经产不抵债,不具备续债能力。
流动比率,即流动资产/流动负债。这一比率反映流动资产的质量和流动性。通常情况下,这一比率达到150%就能有效保护债权人的利益。
速动比率,即(流动资产—存货)/流动负债。它表明企业流动资产或速动资产给债权人提供保护的程度,其良性指标一般在60%左右。
投资比率,即固定资产/流动资产。这一比率反映企业的资产构成是否合理,其行业差异性较大,应综合评核。
债务股权比率,即债务总量/净有形资产。
它反映企业自有资本承受债务情况。
4.企业经营效益如下:
销售应收货款比率,即应收货款平均余额/年度销售收入。这一比率表明企业销售状况和应收货款的质量及流动性。
存货周转率,即:销货成本/平均存货。这一比率表明企业库存的质量和流动性。经过规律性比较,可评核企业库存的合理性。
净利润率,即:利润总额/销售收入×100%。这一比率反映企业实际收益水平,是衡量企业经济效益状况的重要指标,比率越大,表明企业实际收益率越高。
资本金利润率,即:
利润总额
------------×100%
资本金总额
这一比率主要反映企业资本金的效益,其指标一般不低于同期银行贷款利率水平。
5.企业发展前景如下:
主要产品寿命周期,即选定企业销售量较大的几种主导产品,根据市场前景,判断产品的寿命周期阶段。在计算过程中,按其所处的不同阶段,给定不同的定值。然后根据产品的销售产值进行加权平均计算出最终分值。如某企业生产三种主要产品,销售产值分别为500万元、300万元、400万元,其所处的寿命周期分别为投入期、成长期、成熟期,寿命周期最终得分为
2×500+4×300+3×400
----------------------------------=2.8分
500+300+400
新产品开发能力,即反映企业新产品研究开发水平的指标。该指标的测算可以通过新产品产值占比变动以及企业生产工艺、技术水平、科研开发能力等定量和定性分析确定。
市场预期影响,可以通过对企业主要产品的销售增长率、市场占有率和出口创汇能力的测定以及对市场发展的预期分析确定。
销售环境是指公司或商场的地理位置、经营规模、装修级别及周围的消费群体对企业销售及发展的影响。
根据企业信用等级系数评定的量值,将企业划分为五个信用等级,其中:85分以上AAA级,75—84分为AA级,60—74分为A级,45—59分为BB级,45分以下为B级。

二、项目信用等级评价
主要参照国际惯用的《项目评价准则》以及国内有关项目评价的规定和制度确定了四类指标,综合反映项目所能承受风险的情况。
1.项目基本情况如下:
项目经理素质,指组织实施项目的项目负责人(项目经理)及其领导的项目班子的素质。
投资计划的合理性,指对整个项目投资计划是否符合国家宏观计划要求,是否具备投资的必要性和可能性。因本项指标不合理会影响整个项目的实施,故本项指标可给负值。
项目概况及产业政策评价,即项目提出的背景、目的、项目的基本内容、主要产品和建设性质及与国家产业政策的一致性。
市场前景预测,项目产品的市场供求、市场范围、生产规模、竞争能力等。
2.项目工艺技术水平如下:
先进适用性,指项目所采用的技术是否先进适用,在国际、国内所处的水平。
经济合理性,指项目所采用的技术是否经济,即能否以较低的成本合理地利用工艺技术。
建设条件的评价,指建设项目各方面条件的具备情况,如各项设备是否配套,性能是否良好,实施的可能性等。
3.项目财务评价如下:
净现值,指按基准折现系数计算的项目投资净现值。净现值为正数,说明它的投资收益水平超过了折现率,项目在财务上是可行的,反之则不可行。
财务内部收益率,其计算公式为:
偏低折现率的净现值×两个折现率的差额
偏低的折现率+--------------------------------------
两个折现率的净现值绝对值之和
如内部收益率大于基准收益率,说明项目的盈利水平高,承受风险能力强。
贷款偿还期,表示项目贷款偿还进度情况,其计算公式为:
贷款偿还期=建设期月数+还款期月数
一般来说偿还期越短越好。
项目抗风险能力,利用敏感性分析方法测算项目所能承受风险的能力。敏感度越低,所能承受变化幅度越大,则项目财务效益越好。一般主要分析指标有:投资变化、工期变化、生产能力发挥程度、原材料和能源价格变化、产品销售价格变化、产品市场需求变化、产品寿命周期变化、经济政策变化等。
4.项目经济评价如下:
经济内部收益率,计算方法与财务内部收益率一样,所不同的是所有价格采用影子价格计算,现金流出中扣除折旧和利息。经济内部收益率越高越好。
社会效益综合评价,它是对项目所产生的社会效益进行综合性的评价,一般考虑的指标有投资创(增)汇效果、就业效果、节能效果、国力增强效果、技术先导作用、对社会消费水平提高的作用等。

三、关于《办法》中有关条款的说明
1.《办法》第八条设定企业信用等级系数分别为40%、50%、70%、90%、100%,其确定的依据,首先设定企业信用等级系数的取值范围(0—1之间),规定风险最大的B级企业,信用等级系数为1,即100%,然后分析计算其他各类企业相对于B级企业的风险程度变化,确定每户企业相应的信用等级系数。《办法》第十二条项目信用等级系数的确定应考虑到与企业信用等级的相关性。
2.《办法》第十七条贷款形态过渡系数取值范围是100%—250%,即以正常贷款的形态过渡系数为基数比率,设定为100%,在此基础上根据其他几种形态的贷款相对于正常贷款构成的不同风险,确定相应的形态过渡系数。
3.《办法》第十八条中考虑到固定资产投资的风险不仅取决于企业,而且取决于项目,在风险度的计算中为了把项目评价的因素考虑进去,引入系数а
项目投资总额
а=------------------------------
企业净有形资产+项目投资总额
它表示固定资产项目相对于实施项目的企业所能承受风险的比例。а越大,项目对企业风险等级趋同性就越大。反之则相反。
4.《办法》第十九条中,风险权重授信额=贷款风险度×贷款金额。此公式是为了在确定审批权限时,把风险度与贷款金额相结合而设定的。这样对同级审批部门而言,风险度越大,审批贷款金额越小;风险度越小,审批贷款金额就越大。
5.《办法》第二十条和二十二条中贷款风险度和贷款资产风险度系数0.6的确定是依据专家分析测算而定。它是一个较为平均的水平,各试点行在试行过程中可根据本地实际予以调整。
6.《办法》第二十七条中对全部贷款资产风险度系数0.5的确定是组织专家分析测算而定的,它反映一个平均的水平。各试点行可在试行过程中根据本辖区范围的实际情况予以调整。
全部贷款资产风险度计算公式运用举例:
例如某辖区贷款n笔金额分别为N1、N2、N3、N4……Nn。贷款风险度计算结果分别为P1、P2、P3……Pn。贷款形态过渡系数分别为A1、A2、A3……An
N1×P1×A1……Nn×Pn×An
全部贷款资产风险度=------------------------------------
N1+N2+……Nn
7.附表三、五中楼宇按揭是抵押贷款的一种方式,即银行以借款人拟购置房产和商品楼宇产权为抵押标的,向借款人发放的用于解决其购置价款不足部分的贷款。按揭率是指抵押率。

四、附列说明
1.试行阶段主要是验证、调整和确定方案的基本框架及运作程序,测定方案中有关评价数据。为全行范围内推广实施积累经验。
2.试点行在试行中如涉及对原信用贷款重予办理抵押、担保事宜,应经银企双方协商同意,以维护借款合同的合法性和有效性。
3.在试行过程中,试点行如参照巴塞尔协议有关条款对本行资本金占全部风险资产的比重进行评价和测算,为符合国际惯例要求,在换算过程中,贷款资产部分其风险权重为0的以0计算;0—10%按10%计算;11%—20%的按20%计算;21%—50%按50%计算;51%—100%按100%计算。


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广西壮族自治区消防条例(2004年修正)

广西壮族自治区人大常委会


广西壮族自治区消防条例

(2001年7月29日广西壮族自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过根据2004年6月3日广西壮族自治区第十届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改〈广西壮族自治区消防条例〉的决定》修正)



第一章 总  则



第一条 为加强消防工作,预防和减少火灾事故,保护公民人身、公共财产和公民财产的安全,根据《中华人民共和国消防法》,结合本自治区实际,制定本条例。

第二条 本条例适用于本自治区行政区域内的国家机关、社会团体、企业、事业单位以及其他组织和个人。法律、法规另有规定的除外。

第三条 消防工作贯彻预防为主、防消结合的方针,坚持专门机关和群众相结合,实行防火安全责任制,推进消防工作社会化。

第四条 各级人民政府负责本行政区域内的消防工作,并应当将消防工作纳入当地国民经济和社会发展计划,保障消防工作与当地经济建设和社会发展相适应。

第五条 县级以上人民政府公安机关对本行政区域内的消防工作实施监督管理,并由本级人民政府公安机关消防机构负责实施。



第二章 消防职责



第六条 各级人民政府应当履行下列消防工作职责:

(一)贯彻消防法律、法规、规章;

(二)组织消防宣传教育,提高公民的消防意识;

(三)定期组织消防安全检查,及时协调解决消防工作中的重大问题;

(四)组织编制城市消防规划,协调落实城市公共消防设施建设;

(五)加强消防组织建设,按国家规定的标准建立消防组织、配备消防装备;

(六)将消防经费纳入本级财政预算。

第七条 各有关单位应当履行下列消防安全职责:

(一)执行消防法律、法规、规章、技术规范和标准;

(二)制定消防安全制度、消防安全操作规程;

(三)把消防工作纳入工作、生产、经营管理内容,实行防火安全责任制,确定本单位和所属各部门、岗位的消防安全责任人;

(四)对职工进行消防宣传教育;

(五)组织防火检查,及时消除火灾隐患;

(六)按照国家有关规定配置消防设施和器材、设置消防安全标志,并定期组织检验、维修,保持完好有效;

(七)保障疏散通道、安全出口畅通,设置符合国家规定的消防安全疏散标志,配备应急照明设施;

(八)按照法律法规规定建立专职消防队或者义务消防队;

(九)完成当地人民政府和上级主管部门部署的消防工作。

第八条 消防安全重点单位除应当履行本条例第七条规定的职责外,还应当履行下列消防安全职责:

(一)建立防火档案,确定消防安全重点部位,设置防火标志;

(二)实行每日防火巡查,建立巡查记录;

(三)对职工进行消防安全培训;

(四)制定灭火和应急疏散预案,定期组织消防演练。

第九条 单位的法定代表人应当熟悉和掌握本单位消防工作情况,逐级落实各项防火安全责任制,保障消防工作所需经费的投入,促进本单位贯彻落实法律、法规及本条例规定的各项消防安全职责。

第十条 公民应当履行下列消防安全义务:

(一)遵守消防法律、法规和规章;

(二)遵守本单位各项消防安全制度、消防安全操作规程;

(三)安全用火、用电和使用易燃易爆危险物品;

(四)不乱堆乱放可燃物,不堵塞公共通道;

(五)爱护公共消防设施;

(六)对被监护人进行消防安全教育。

第十一条 公安消防机构应当履行下列职责:

(一)对有关单位和公民遵守执行消防法律、法规、规章、技术规范和标准的情况进行监督检查;

(二)参与编制城市消防规划,按照规划确定的方案监督公共消防设施的建设、改善和维护;

(三)开展消防宣传教育;

(四)负责建筑工程消防设计图纸审核和建筑工程竣工的消防验收;

(五)监督易燃易爆危险物品的生产、储存、运输、销售、使用和销毁;

(六)监督火灾隐患的整改;

(七)监督消防产品的质量;

(八)指导专职消防队和义务消防队的建设和训练;

(九)组织和指挥火灾扑救,参加其他灾害或者事故的抢险救援;

(十)调查、认定火灾原因,核定火灾损失,处理火灾事故和消防违法行为;

(十一)法律、法规和规章规定的其他职责。



第三章 火灾预防



第十二条 城市人民政府应当组织公安消防、城市规划、发展和改革等部门编制包括消防安全布局、消防站、消防供水、消防车通道、消防通信、消防装备等内容的消防规划,纳入城市总体规划,并负责组织有关部门实施。

第十三条 公共消防设施应当与其他市政基础设施统一规划、设计、建设和验收。城市新建道路、居住区、开发区以及旧城改造等必须按照国家有关规定同步建设公共消防设施。城市原有的公共消防设施不足或者不适应实际需要的,应当增建、改建、配置。

城市总体规划确定的消防站和其他公共消防设施建设用地,非经法定程序,任何单位和个人不得占用。

公共消火栓被损坏时,城市供水部门应当及时修复。

第十四条 消防站、消防供水、消防车通道、消防通信的基本建设和消防装备,属于固定资产投资范围的,纳入地方固定资产投资计划。城市建设维护费应当有一定比例用于公共消防设施和消防装备的建设、配置和维护,具体比例由自治区人民政府确定。

鼓励社会团体、企业、事业单位和其他组织以及个人资助公共消防设施和消防装备建设。

第十五条 生产、储存易燃易爆危险物品的工厂、仓库必须避开居民密集的市区,布置在独立安全地段。

已建的严重影响城市消防安全的工厂、仓库等场所,应当采取限期迁移或者改变生产、使用性质等措施,消除安全隐患。

第十六条 新建、改建、扩建、建筑内部装修和用途变更的建筑工程以及输油、输气工程,设计单位应当按照国家工程建筑消防技术标准进行设计。

建设消防设施专项工程的,应当委托具有相应资质的设计单位进行设计。

建设单位应当将建筑工程的消防设计图纸及相关资料报送公安消防机构审核。建设单位和施工单位应当按照核准后的设计图纸组织施工,未经原审核的公安消防机构核准,不得擅自变更,确需修改的设计图纸,应当由原设计单位修改,并经公安消防机构核准。

施工单位应当对施工现场的消防安全负责,建立健全消防组织和消防安全管理制度,明确消防安全职责,配备必要的消防设施和器材。

第十七条 公安消防机构对送审的建筑工程消防设计图纸,应当自收到消防设计图纸及有关资料之日起,一般工程在十日内,国家、自治区重点工程以及设置自动消防设施的工程在二十日内,需要组织专家论证的工程可以延长至三十日出具审核意见。

第十八条 按照国家工程建筑消防技术标准进行消防设计的建筑工程竣工后,必须经原审核的公安消防机构进行消防验收;未经公安消防机构验收或者验收不合格的,不得投入使用。

公安消防机构应当在受理建筑工程竣工消防验收申请之日起,在十日内组织消防验收,并在验收后七日内出具验收意见。

建筑工程竣工经消防验收合格后,改变使用性质的,应当符合消防安全规定。

第十九条 含有下列建筑自动消防设施的建筑工程,在工程竣工后,施工安装单位必须委托依法成立的检测单位进行技术测试:

(一)消防供水和自动灭火系统;

(二)防烟、排烟和通风空调系统的防火设施;

(三)消防电源及其配电;

(四)火灾应急照明、应急广播和疏散指示标志;

(五)火灾自动报警系统和消防控制室。

检测单位进行技术检测,应当向施工安装单位出具建筑消防设施技术测试报告。

建设单位在向公安消防机构提出本条第一款所列建筑工程竣工消防验收申请时,必须提交建筑消防设施技术测试报告。

第二十条 建筑工程经消防验收后,建筑的所有者或者管理者应当对消防设施定期进行维护保养和检测,确保消防设施的正常运行。

建筑内部和墙体设置防盗设施,必须符合消防安全规定,不得影响人员疏散。

第二十一条 建筑构件和建筑材料的防火性能必须符合国家标准或者行业标准。

公共场所室内装饰、装修应当按照国家工程建筑消防技术标准的规定,使用不燃或者难燃的材料。装饰、装修不得破坏原有消防设施,不得擅自改变原有消防通道。

第二十二条 歌舞厅、影剧院、宾馆、饭店、商场、集贸市场、体育馆等公众聚集场所,必须在使用或者开业前,向当地公安消防机构申报消防安全检查。申报单位在申报时应当提供下列文件:

(一)所用建筑的消防设计图纸审核和消防验收意见书;

(二)消防安全管理制度;

(三)灭火疏散预案;

(四)其他有关资料。

公安消防机构应当在接到申报之日起十日内完成消防安全检查。

第二十三条 举办大型的集会、展览(销)会和焰火晚会、灯会、文化体育等群众性活动,具有火灾危险的,主办单位应当制定灭火和应急疏散预案,落实消防安全措施,并在举办日二十日前向当地公安消防机构申报,经公安消防机构对活动现场进行消防安全检查合格后,方可举办。

第二十四条 建筑物内部的消防安全管理,由所有权人负责;所有权人和使用人不一致的,在使用区域内由使用人负责,所有权人应当予以监督和协助。法律、法规另有规定的,从其规定。

在设有车间或者仓库的建筑物内,不得设置员工集体宿舍。

第二十五条 生产、储存、运输、销售或者使用、销毁易燃易爆危险物品的单位和个人,必须执行国家和自治区有关消防安全的规定。

禁止向城市下水道、地下工程、公共水域等倾倒易燃、易爆危险物品。

进入生产、储存易燃易爆危险物品的场所,必须执行国家有关消防安全规定。

第二十六条 禁止在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火或者吸烟。对因特殊情况需要使用明火作业的,有关单位内部应当建立严格的审批制度并事先办理审批手续,明火作业应制定动火方案并存档备查。作业人员在作业时应遵守有关消防安全规定,并采取相应的消防安全措施。

第二十七条 下列人员应当依照法律、行政法规和国务院的有关规定取得相应的资格证书或者经过必要的消防安全知识培训:

(一)单位的专(兼)职消防安全管理人员;

(二)消防设施专项工程的设计人员;

(三)自动、固定消防系统的安装、检测、清洗、维修人员和自动消防系统的操作人员;

(四)消防产品的维修人员;

(五)易燃易爆物品仓库的管理人员。

公安消防机构应当对消防安全重点单位的法定代表人或者主要负责人进行消防安全培训。

有关部门对电工、焊工等从事具有火灾危险的作业的特种作业人员进行上岗培训时,应当将消防知识作为培训内容。

第二十八条 消防产品的质量必须符合国家标准或者行业标准。禁止生产、销售或者使用未经依照产品质量法的规定确定的检测机构检验合格的消防产品。禁止使用不符合国家标准或者行业标准的配件或者灭火剂维修消防设施和器材。

第二十九条 任何单位、个人不得损坏或者擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材,不得埋压、圈占消火栓和占用防火间距,不得锁闭安全出口、堵塞消防通道。

货物、仓库等火灾危险场所以及机动车辆、船舶上,应当配置相应种类、数量的消防设施、器材。

第三十条 乡(镇)人民政府、城市街道办事处应当定期组织村(居)民委员会向村(居)民家庭,开展宣传活动,增强消防安全意识,监督和指导村(居)民消除火灾隐患。

农村建筑应当符合有关消防安全规定,设置必要的防火灭火设施。已建成连接成片或者耐火等级比较低的建筑,应当采取增设防火间距、提高耐火等级等措施,逐步进行改造。

易燃建筑密集、乡镇企业集中的乡(镇),当地人民政府应当配备专职消防管理人员。

第三十一条 公安消防机构依法实施消防监督检查时,有关单位和个人应当如实提供有关情况和资料。

公安消防机构发现火灾隐患,应当及时通知有关单位或者个人采取措施,限期消除隐患。

第三十二条 公安消防机构人员依法进行监督检查时必须持有行政执法证件,并应当向被检查单位和个人出示。不出示行政执法证件的,被检查单位和个人有权拒绝检查。



第四章 消防组织



第三十三条 城市消防站应当按照四至七平方公里保护范围和接警后消防车能在五分钟内到达责任区边缘的规定,布局建设。

设区的市应当设置特勤消防站。特勤消防站应当按照国家有关规定配备具有处置特殊火灾、有毒气体泄漏等灭火抢险功能的器材、装备。

第三十四条 公安消防队应当加强业务建设和技术训练,保持消防器材、装备的完好,随时做好灭火准备,接到火灾报警后应当迅速赶赴火场,扑救火灾。

第三十五条 未设公安消防队的县(市),当地人民政府应当逐步建立专职消防队,并按国家有关规定配置消防车辆和必需的灭火器材、装备。

易发生火灾、易燃建筑密集或者乡镇企业集中的乡(镇),应当建立专职消防队或者义务消防队,并配备必要的灭火器材、装备,其他乡(镇)根据当地经济发展和消防工作需要建立义务消防队。

第三十六条 专职或者义务消防队应当加强消防业务训练,增强自防自救能力。

专职消防队和义务消防队应当接受公安消防机构的指导。专职消防队的成立或者撤销,应当向当地公安消防机构备案。



第五章 灭火救援



第三十七条 发现火灾的,应当立即报警。任何单位和个人应当无偿为报警提供便利,不得阻拦报警。禁止谎报火警。

电信部门应当保持报警线路的畅通,接到火灾报警后,应当优先传递,不得延误。

发生火灾事故,有关单位或者个人应当及时报告当地公安消防机构,不得隐瞒。

第三十八条 城市应当建设火灾报警和消防通信指挥中心。消防指挥中心应当配备火灾受理、消防通信、自动消防设施监测等自动化系统。

消防指挥中心与各消防站以及供水、供电、供气、交通管理、急救等部门或者单位之间应当设置火警调度通信专线。

第三十九条 消防车、艇赶赴火灾现场和执行其他抢险救援时,其他车辆、船舶和行人必须避让。对于阻碍消防车、艇通行的车辆、船舶和障碍物,公安消防机构可以采取强制让道措施。

消防车、艇的养路、过路、过桥、过隧道、停车、泊岸等收费的减免,按国家和自治区的有关规定执行。

第四十条 公安消防机构负责统一组织和指挥火灾扑救。火场总指挥员由到场的公安消防机构最高职务指挥员担任。

第四十一条 公安消防队扑救火灾,不得向发生火灾的单位、个人收取任何费用。

对参加扑救外单位火灾的专职消防队、义务消防队所损耗的燃料、灭火剂和器材装备等,经公安消防机构核准后,由起火单位予以补偿。

对火灾原因进行技术鉴定或者专家论证所需的费用,由起火单位按有关规定承担。

第四十二条 对参加扑救火灾受伤、致残、死亡的人员,按照国家及自治区有关规定给予医疗、抚恤。

第四十三条 火灾扑灭后,有关单位和个人应当妥善保护火灾现场,接受事故调查,如实提供情况,不得隐瞒、掩饰起火原因,不得推卸火灾事故责任,不得破坏或者伪造火灾现场。未经公安消防机构批准,任何单位和个人不得清理火灾现场。

第四十四条 火灾扑灭后,公安消防机构应当及时对火灾原因、损失情况迅速开展调查、核实,查明火灾事故责任,并应当在火灾扑灭后六十日内,向火灾当事人出具火灾原因认定书;需要进行技术鉴定或者组织专家论证的,应当在火灾扑灭后的九十日内,发出火灾原因认定书。

当事人对公安消防机构作出的火灾原因认定不服的,可在接到认定通知之日起十五日内,向主管公安机关或者上一级公安消防机构申请重新认定。



第六章 法律责任



第四十五条 违反本条例规定,有下列行为之一的,责令限期改正;逾期不改正的,责令停止施工、停止使用或者停产停业,情节较轻的,可以并处一千元以上一万元以下罚款,情节较重的,可以并处一万元以上十万元以下罚款:

(一)建筑工程的消防设计图纸未经公安消防机构审核或者审核不合格,擅自施工的;

(二)依法应当进行消防设计的建筑工程竣工时,未经消防验收或者验收不合格,擅自使用的;

(三)公众聚集的场所未经消防安全检查或者经检查不合格,擅自使用或者开业的;

(四)擅自使用防火性能不符合国家标准或者行业标准的建筑构件和建筑材料或者不合格的装饰、装修材料施工的。

单位有前款行为的,依照前款的规定处罚,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者五百元以上三千元以下罚款。

第四十六条 违反本条例规定,擅自举办大型集会、展览(销)会、焰火晚会、灯会、文化体育等群众性活动,具有火灾危险的,公安消防机构应当责令当场改正;当场不能改正的,应当责令停止举办,可以并处五千元以上五万元以下罚款。

单位有前款行为的,依照前款的规定处罚,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者五百元以上三千元以下罚款。

第四十七条 机关、团体、企业、事业单位违反本条例规定,未履行消防安全职责的,责令限期改正;逾期不改正的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者警告。

营业性场所有下列行为之一的,责令限期改正;逾期不改正的,责令停产停业,可以并处二千元以上二万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五百元以上五千元以下罚款:

(一)对火灾隐患不及时消除的;

(二)不按照国家有关规定,配置消防设施和器材的;

(三)不能保障疏散通道、安全出口畅通的。

在设有车间或者仓库的建筑物内设置员工集体宿舍的,依照本条第二款规定处罚。

第四十八条 维修、安装、检测消防设施、器材的单位,违反消防安全技术规定进行维修、安装、检测的,责令停止违法行为或者限期改正,可以并处一万元以上三万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者一千元以上五千元以下罚款。

第四十九条 违反本条例规定,生产、储存、运输、销售或者使用、销毁易燃易爆危险物品的,责令停止违法行为,可以处警告或者二千元以上二万元以下罚款。

单位有前款行为的,依照前款规定处罚,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者五百元以上五千元以下罚款。

第五十条 违反本条例规定,有下列行为之一的,处警告或者三百元以上三千元以下罚款:

(一)违反消防安全规定进入生产、储存易燃易爆危险物品场所的;

(二)违法使用明火作业或者在具有火灾、爆炸危险的场所违反禁令,吸烟、使用明火的;

(三)阻拦报火警或者谎报火警的;

(四)故意阻碍消防车、艇赶赴火灾现场或者扰乱火灾现场秩序的;

(五)拒不执行火场指挥员指挥,影响灭火救灾的。

第五十一条 违反本条例规定,有下列行为之一的,处警告或者三千元以上三万元以下罚款:

(一)指使或者强令他人违反消防安全规定,冒险作业,尚未造成严重后果的;

(二)埋压、圈占消火栓或者占用防火间距、堵塞消防通道的,或者损坏和擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材的;

(三)有重大火灾隐患,经公安消防机构通知逾期不改正的。

单位有前款行为的,依照前款规定处罚,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者五百元以上三千元以下罚款。

第五十二条 违反本条例规定,隐瞒、掩饰起火原因、推卸火灾事故责任,故意破坏或者伪造火灾现场的,处警告或者五百元以上三千元以下罚款。

单位有前款行为的,处警告或者三千元以上三万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款规定处罚。



第七章 附  则



第五十三条 本条例自2001年9月1日起施行。



凉山州行政程序规定(试行)

四川省凉山彝族自治州人民政府


凉山彝族自治州人民政府令第25号


  《凉山州行政程序规定》(试行)已于2009年5月22日经九届州人民政府第52次常务会议通过,现予以发布,请遵照执行。

                              州长:张支铁
                             二○○九年十二月三日



凉山州行政程序规定(试行)

第一章 总 则

  第一条 为了规范行政行为,促进行政机关合法、公正、高效行使行政职权,保障公民、法人或者其他组织的合法权益,推进依法行政,建设法治政府,根据宪法和有关法律法规,结合本州实际,制定本规定。
  第二条 本州行政机关,法律、法规授权的组织和依法受委托的组织行使行政职权,应当遵守本规定。
  具有相对集中行政处罚权、行政许可权、行政复议权、行政强制权的行政执法主体行使职权,按照相关法律、法规规定执行。
  第三条 行政机关应当平等对待公民、法人或者其他组织。
  行政机关行使行政裁量权应当符合立法的原则,可以采取多种措施实现行政目的,所选措施应当必要、适当,有利于最大限度地保护公民、法人或者其他组织合法权益。
  第四条 行政机关认为申请公开的政府信息涉及商业秘密、个人隐私,公开后可能损害第三方合法权益的,应当书面征求第三方的意见;第三方不同意公开的,不得公开。但是,行政机关认为不公开可能对公共利益造成重大影响的,应当予以公开,并将决定公开的政府信息内容和理由书面通知第三方。
  第五条 公民、法人或者其他组织有权依法参与行政管理,提出行政管理的意见和建议。
  行政机关应当为公民、法人或者其他组织依法参与行政管理提供必要的条件,采纳其合理意见和建议。
  第六条 行政机关行使行政职权,应当遵守法定时限,履行法定职责,提高办事效率,为公民、法人或者其他组织提供优质服务。
  第七条 非因法定事由并经法定程序,行政机关不得撤销、变更已生效的行政决定;因国家利益、公共利益或者其他法定事由必须撤销或者变更的,应当依照法定权限和程序进行,并对公民、法人或者其他组织因行政机关撤销或变更行政决定而遭受的财产损失依法予以补偿。
  第八条 县级以上人民政府负责本规定在本行政区域内的实施工作。
  县级以上人民政府法制部门和部门法制机构负责本规定实施的具体工作。

第二章 行政程序的主体

第一节 行政机关

  第九条 本规定所称行政机关是指州、县(市)、乡(镇)人民政府及其工作部门和派出机关。
  第十条 行政机关行使职权应当依照国家法律、法规、自治条例、规章以及规范性文件的规定。
  第十一条 法律、法规、规章对上下级行政机关之间的行政职责分工未作明确规定的,上级行政机关应当按照有利于发挥行政效能、财力与事权相匹配、权力与责任相一致、管理重心下移等原则确定。
  依法应由下级行政机关能够自行决定和处理的行政事务,应当由下级行政机关自行决定和处理。
  第十二条 行政机关之间发生职权或管辖权争议的,由争议各方协商解决,30日期满仍然协商不成的,按照下列规定处理:
  (一)涉及职权划分的,由有管辖权的编制管理部门提出协调意见,报本级人民政府决定;
  (二)涉及执行法律、法规、规章发生争议的,由有管辖权的政府法制部门协调处理;对需要政府作出决定的重大问题,由政府法制部门依法提出意见,报本级人民政府决定。
  (三)因涉法规定或者职权划分造成执法缺位时,由法制部门提请人民政府指定管辖。
  第十三条 各级人民政府之间为促进经济社会发展,有效实施行政管理,可以按照合法、平等、互利的原则开展跨行政区域的合作。
  区域合作可以采取签订合作协议、建立行政首长联席会议制度、成立专项工作小组等方式进行。
  上级人民政府应当加强对下级人民政府之间区域合作的组织、指导、协调和监督。
  第十四条 有下列情形之一的,行政机关应当依法请求其他机关行政协助:
  (一)独自行使职权不能实现行政目的的;
  (二)不能自行调查执行公务需要的事实资料的;
  (三)执行公务所必需的文书、资料、信息为其他行政机关所掌握,自行收集难以获得的;
  (四)其他必须请求行政协助的情形。
  被请求协助行政机关应当及时履行协助义务,不得推诿或者拒绝。不能提供行政协助的,应当以书面形式及时告知并说明理由。
  因行政协助发生争议的,由协助机关与被协助机关的共同上一级行政机关决定。
  实施行政协助的,由协助机关承担责任;根据行政协助做出的行政行为,由提出协助的机关承担责任。

第二节 其他行使行政职权的组织

  第十五条 其他行使行政职权的组织包括法律、法规授权的组织和依法受委托的组织。
  法律、法规授权的组织以自己的名义行使行政职权,并承担相应的法律责任。
  依法受委托的组织在委托的范围内,以委托行政机关的名义行使行政职权,由此所产生的后果由委托行政机关承担法律责任。
  行政机关的内设机构和派出机构对外行使行政职权时,应当以其隶属的行政机关的名义作出行政决定,由此所产生的后果由行政机关承担法律责任。法律、法规另有规定的除外。
  第十六条 法律、法规、规章规定行政机关可以委托其他组织行使行政职权的,受委托的组织应当具备以下条件:
  (一)依法成立并具有管理公共事务职能的组织;
  (二)具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员;
  (三)对委托实施的行为需要进行技术检查或者技术鉴定的,应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。
  第十七条 委托行政机关与受委托的组织之间应当签订书面委托协议。委托协议应当载明委托事项、权限、期限、双方权利和义务、法律责任等。
  委托行政机关应当将受委托的组织和受委托的事项向社会公布。
  第十八条 受委托的组织应当自行完成受委托的事项,不得将受委托事项再委托给其他组织或者个人。

第三节 当事人和其他参与人

  第十九条 本规定所称当事人是指与行政行为有法律上的利害关系,以自己名义参与行政程序的公民、法人或者其他组织。
  第二十条 与行政行为有法律上的利害关系的公民、法人或者其他组织是利害关系人,行政机关应当通知其参与行政程序。
  第二十一条 当事人、利害关系人人数众多,没有委托共同代理人的,应当推选不超过5名的代表人参与行政程序。代表人代表全体当事人、利害关系人参与行政程序。
  代表人的选定、增减、更换,应当以书面形式告知行政机关。
  第二十二条 公众、专家、咨询机构等依照本规定参与行政程序。
  第二十三条 行政程序参与人在行政程序中,依法享有知情权、参与权、表达权、监督权。

第三章 行政决策程序

第一节 重大行政决策

  第二十四条 本规定所称的重大行政决策是指县级以上人民政府作出的涉及本地区经济社会发展全局、社会涉及面广、专业性强、与人民群众利益密切相关的下列行政决策事项:
  (一)制定经济和社会发展重大政策措施,编制国民经济和社会发展规划、年度计划;
  (二)编制、修改各类总体规划、重要的区域规划和专项规划;
  (三)编制财政预算,重大财政资金安排;
  (四)财政预算之外新增二百万元以上的政府投资项目;
  (五)单位三十万元以上或批量五十万元以上的国有资产处置;
  (六)三十万元以上的财政或者公共资金采购支出;
  (七)政府定价的重要商品、服务价格的确定和调整;
  (八)资源开发利用、环境保护、劳动就业、社会保障、人口和计划生育、教育、医疗卫生、食品药品、住宅建设、安全生产、交通等管理方面的重大措施;
  (九)行政管理体制改革的重大措施;
  (十)公共资源配置;
  (十一)其他需由政府决策的重大事项。
  重大行政决策的具体事项和量化标准,由县级以上人民政府在前款规定的范围内依法确定,并向社会公布。
  第二十五条 政府行政首长代表本级政府对重大行政事项行使决策权。
  政府分管负责人协助行政首长决策。
  政府工作部门、下级人民政府应当对重大行政决策事项提出建议。
  公民、法人或者其他组织认为重大事项需要提请政府决策的,可以提出决策建议。
  县级以上人民政府应当建立健全行政决策咨询机制,完善行政决策的智力和信息支持系统。
  决策承办单位依照法定职权确定或者由政府行政首长指定。
  第二十六条 政府行政首长提出的重大行政决策事项,由行政首长交承办单位承办,启动决策程序。
  政府分管负责人、政府工作部门和下一级人民政府提出的重大行政决策事项的建议,由政府行政首长确定是否进入决策程序。
  第二十七条 决策承办单位对拟决策事项应当深入调查研究,全面、准确掌握决策所需信息,结合实际拟定决策方案,并按照决策事项涉及的范围征求有关方面意见,充分协商协调,形成决策方案草案。
  对需要进行多方案比较研究或者争议较大的事项,应当拟定两个以上可供选择的决策方案。
  决策前应当对重大行政决策方案草案进行合法性论证。
  决策承办单位可以委托专家、专业咨询服务机构或者其他有相应能力的组织完成专业性工作。
  决策承办单位按规定对重大行政决策引入决策影响分析报告,其中包括成本效益分析。
  第二十八条 除依法不得公开的事项外,决策承办单位应当向社会公布重大行政决策方案草案,征求公众意见。公布的事项包括:
  (一)重大行政决策方案草案及其说明;
  (二)公众提交意见的途径、方式和起止时间;
  (三)联系部门和联系方式,包括通讯地址、电话、传真和电子邮箱等。
  决策承办单位公布重大行政决策方案草案征求公众意见的时间不得少于20日。
  第二十九条 决策承办单位应当组织3名以上专家或者研究咨询机构对重大行政决策方案草案进行必要性、可行性论证。
  决策承办单位应当从与重大行政决策相关的专家中随机确定或者选定参加论证的专家,保证参加论证的专家具有代表性和均衡性。
  专家进行论证后,应当出具书面论证意见,由专家签名确认。专家对论证意见负责。
  决策承办单位应当对专家论证意见归类整理,对合理意见应当予以采纳;未予采纳的,应当说明理由。专家论证意见及采纳情况应当向社会公布。
  第三十条 重大行政决策方案草案公布后,决策承办单位应当根据重大行政决策对公众影响的范围、程度等采用座谈会、协商会、开放式听取意见等方式,广泛听取公众和社会各界的意见和建议。听取意见和建议应当保障受影响公众的意见能够获得公平的表达。
  决策承办单位应当将公众对重大行政决策的意见和建议进行归类整理,对公众提出的合理意见应当采纳;未予采纳的,应当说明理由。公众意见及采纳情况应当向社会公布。
  第三十一条 重大行政决策方案草案经政府分管负责人审核后,由行政首长决定提交政府常务会议或者政府全体会议讨论。
  政府常务会议或者政府全体会议审议重大行政决策方案草案,应遵循以下程序:
  (一)决策承办单位作决策方案草案说明;
  (二)政府法制部门作合法性审查或者论证说明;
  (三)决策事项的其他组成人员发表意见;
  (四)决策事项的分管负责人发表意见;
  (五)存在分歧意见较大的决策事项进行集体讨论;
  (六)行政首长发表意见。
  第三十二条 重大行政决策在集体审议的基础上由行政首长作出决定。
  行政首长可以对审议的事项作出同意、不同意、修改、暂缓或者再次审议的决定。
  作出暂缓决定超过1年的,方案草案退出重大决策程序。
  行政首长的决定与会议组成人员多数人的意见不一致的,行政首长应当说明理由,并作出暂缓或者不同意的决定。
  政府常务会议或者政府全体会议,应当记录重大行政决策方案的讨论情况及决定,对不同意见应当特别载明。
  第三十三条 重大行政决策事项依法需要报上级人民政府批准或者依法应当提请同级人民代表大会及其常务委员会审议决定的,政府作出决策意见后,按程序报上级人民政府批准或者依法提请同级人民代表大会及其常务委员会审议决定。
  第三十四条 由行政机关作出决定的重大行政决策,决策机关应当在作出决定之日起20日内,在政府门户网站政务公开栏目中向社会公布。
  第三十五条 决策机关应当通过跟踪调查、考核等措施对重大行政决策的执行情况进行督促检查。决策执行机关应当根据各自职责,全面、及时、正确地贯彻执行重大行政决策。监督机关应当加强对重大行政决策执行的监督。
  决策执行机关、监督机关及公民、法人或者其他组织认为重大行政决策及执行有违法或者不适当的情形,可以向决策机关提出。决策机关应当认真研究,并根据实际情况通过相当的决策程序作出继续执行、停止执行、暂缓执行或者修订决策方案的决定,并且告知提出意见的单位或个人。
  第三十六条 决策机关应当建立评估指标体系。定期对重大行政决策执行情况,组织社会中介机构评估,并将评估结果向社会公开。

第二节 规范性文件制定

  第三十七条 本规定所称规范性文件是指行政机关和法律、法规授权的组织制定的,涉及公民、法人和其他组织权利义务,在一定时期内反复适用,具有普遍约束力的行为规范。
  第三十八条 各级人民政府组织起草规范性文件时,可以确定由其一个或者几个工作部门具体负责起草。
  规范性文件的内容涉及两个或者两个以上工作部门职权的,应当由两个或者两个以上工作部门联合起草;联合起草的,可以由一个工作部门为主,会同其他工作部门完成。
  政府工作部门制定规范性文件,应当主动报送本级人民政府备案审查。政府工作部门联合制定的重要规范性文件发布前应当经本级人民政府批准。
  议事协调机构、部门派出机构、部门内设机构不得制定规范性文件。
  第三十九条 规范性文件不得创设行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等事项。
  规范性文件对实施法律、法规、规章作出的具体规定,不得与所依据的规定相抵触;没有法律、法规、规章依据,规范性文件不得作出限制或者剥夺公民人身自由或者增加公民、法人和其他组织义务的规定。
  第四十条 制定规范性文件应当采取多种形式广泛听取意见,并经制定机关负责法制工作的机构进行合法性审查,由制定机关负责人集体审议决定。
  第四十一条 实行规范性文件登记备案制度。政府及其工作部门制定的规范性文件,实行统一登记、统一编号、统一公布。并按照《四川省行政规范性文件制定和备案规定》向上一级人民政府和本级人民代表大会常务委员会备案。
  第四十二条 规范性文件应当自公布之日起30日后施行;但因保障国家安全、重大公共利益的需要,或公布后不立即施行将有碍法律、法规、规章和国家的方针、政策执行的除外。
  第四十三条 县级以上人民政府法制部门应当建立规范性文件数据库和网上检索系统,及时公布现行有效的规范性文件和已经失效的规范性文件目录,方便公民、法人或者其他组织查询、下载。
  第四十四条 县级以上人民政府及其工作部门、乡镇人民政府的规范性文件,应当5年进行一次清理。经清理的规范性文件,制定机关应当作出如下处理:
  (一)与法律、法规、规章、上级规范性文件相抵触的,或者对已被新的法律、法规、规章、上级规范性文件所代替的,明令废止;
  (二)适用期已过或者调整事项已不存在的,宣布失效;
  (三)个别条款与法律、法规、规章、上级规范性文件的规定不一致或者不适当的,及时修改,重新公布;
  (四)符合法律、法规、规章和上级规范性文件规定或者适当的,继续执行。
  第四十五条 公民、法人或者其他组织认为规范性文件违法的,可以向有关人民政府法制部门提出审查意见。政府法制部门应当在收到来件之日起30日内将审查结果告知申请人。
  第四十六条 本规定实施前制定的州级以下规范性文件,需要继续使用该文件的部门重新按照本规定申请审查修订、统一编号、向社会公布后,才可以作为行政执法管理依据。

第四章 行政执法程序

第一节 一般规定

  第四十七条 本规定所称行政执法,是指行政机关依据法律、法规和规章,作出的行政许可、行政处罚、行政强制、行政给付、行政征收、行政确认、行政承诺、行政指导等影响公民、法人或者其他组织权利和义务的行政行为。
  第四十八条 行政执法依据包括法律、行政法规、地方性法规、规章、规范性文件。
  行政执法依据应当向社会公布。未经公布的,不得作为行政执法依据。
  第四十九条 县级以上人民政府应当对本行政区域内行政执法主体的资格依法向社会公告。
  行政执法人员应当参加行政执法培训,经考试合格,并取得行政执法证件,持证上岗。
  第五十条 行政执法事项需要行政机关内设的多个机构办理的,该行政机关应当确定综合机构统一受理公民、法人或者其他组织的申请,统一送达行政执法决定。
  对涉及两个以上政府工作部门共同办理的事项,县级以上人民政府应当确定由政务中心窗口统一受理申请,将相关事项以电子政务等方式告之相关部门,可以实行网上并联审批。
  第五十一条 行政机关办理行政执法事项,应当健全内部工作程序,明确承办人、审核人、批准人,按照行政执法的依据、条件和程序,由承办人提出初审意见和理由,经审核人审核后,由批准人批准决定。
  第五十二条 行政机关在行政执法过程中应当依法及时告知当事人、利害关系人执法相关的事实、理由、依据、法定权利和义务。
  行政执法的告知应当采用书面形式。情况紧急时,可以采用口头等其他方式。但法律、法规、规章规定必须采取书面形式告知的除外。
  第五十三条 行政执法直接影响当事人权利、义务且不属于必须立即执行的,行政机关应当先采用教育、劝诫、疏导等手段,促使当事人自觉履行法定义务、整改违法行为。当事人违法情节轻微,经教育后自觉履行法定义务,且未造成危害后果的,应采用对当事人利益损害较小的警告或不予处罚。
  第五十四条 行政机关工作人员执行公务时,有下列情形之一的,本人应当申请回避;本人未申请回避的,行政机关应当指令回避,公民、法人或者其他组织也可以提出回避申请:
  (一)涉及本人利害关系的;
  (二)涉及与本人有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系的亲属有利害关系的;
  (三)其他可能影响公正执行公务的。
  行政机关工作人员的回避由该行政机关主要负责人或者分管负责人决定。行政机关主要负责人的回避由本级人民政府或者其上一级主管部门决定。

第二节 立案受理

  第五十五条 行政执法程序由行政机关依法定职权启动,或者依公民、法人和其他组织的申请启动。
  行政机关在行政检查、接受书面、实名举报、投诉时,应当加盖收文签收专用章。认为符合法定启动条件的,应启动行政执法程序。
  行政机关依职权启动程序,应当由行政执法人员填写有统一编号的程序启动审批表,报本行政机关负责人批准。需要事后补报的,补报时间不得超过5日。
  公民、法人或者其他组织认为自己的申请事项符合法定条件,可以申请行政机关启动行政执法程序。
  第五十六条 行政机关对当事人提出的申请,应当根据下列情况分别作出处理:
  (一)书面申请事项依法不属于本行政机关职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,并书面告知当事人向有关具体行政机关申请;
  (二)申请材料需要当场更正的,应当允许当事人当场更正;
  (三)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者自收到材料之日起5日内一次告知当事人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理;当事人在限期内不作补充的,视为撤回申请;
  (四)申请事项属于本行政机关职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者当事人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的,应当受理当事人的申请。
  行政机关受理或者不受理当事人申请的,应当出具加盖本行政机关印章和注明日期的书面凭证。

第三节 证据收集

  第五十七条 行政程序启动后,行政机关应当调查事实,收集证据。
  行政机关执法人员在调查时,执法人员不得少于2人,并应当向当事人或者有关人员出示行政执法证件,在调查记录中予以记载。行政机关执法人员不出示行政执法证件的,当事人或者有关人员有权拒绝接受调查和提供证据。
  第五十八条 当事人和知情人应当配合行政机关职权调查,并应提供与调查有关的材料与信息。被调查人不签字确认陈述笔录时,可由办案人员注明,由现场无利害关系人证明后,参照证据使用。
  公民协助行政机关调查,其所在单位不得扣减工资;没有工作单位的,因协助调查造成的误工损失,由行政机关按当地上年度职工日平均工资给予补助。因协助调查产生的其他合理费用由行政机关承担。
  行政机关及其执法人员应该为被调查单位和个人保守商业秘密和个人隐私。
  第五十九条 行政机关应当采取合法的手段并依照法定的程序,客观、全面收集证据,包括收集对当事人有利的证据。
  第六十条 行政执法证据包括:
  (一)书证;
  (二)物证;
  (三)当事人陈述;
  (四)证人证言;
  (五)视听资料;
  (六)鉴定结论;
  (七)勘验笔录、现场笔录。
  第六十一条 下列证据材料不得作为行政执法决定的依据:
  (一)严重违反法定程序收集的;
  (二)以违法拍摄、录像或窃听等手段侵害他人合法权益取得的;
  (三)以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不法手段取得的;
  (四)没有其他证据印证、且相关人员不予认可的证据的复制件或者复制品;
  (五)不能正确表达意思的证人提供的证言;
  (六)在中华人民共和国领域以外形成的未办理法定证明手续的;
  (七)不具备合法性和真实性的其他证据材料。
  第六十二条 作为行政执法决定依据的证据应当查证属实。当事人有权对作为定案依据的证据发表意见,提出异议。
第六十三条 行政机关对依职权作出的行政执法决定的合法性负举证责任。
  行政机关依申请作出行政执法决定的,当事人应当如实向行政机关提交有关材料,反映真实情况。行政机关经审查认为其不符合法定条件的,由行政机关负举证责任。
  第六十四条 行政机关在作出行政执法决定之前,应当告知当事人、利害关系人享有陈述、申辩的权利,并听取其陈述和申辩。
  对于当事人、利害关系人的陈述和申辩,行政机关应予以记录,由陈述人或申辩人签字确认后,归入案卷。
  对当事人、利害关系人提出的事实、理由和证据,行政机关应当进行审查,并采纳其合理的意见;不予采纳的,应当说明理由。

第四节 决 定

  第六十五条 一般行政执法决定应当由行政机关主要负责人或者分管负责人决定。
  涉及公民的人身自由、吊销证照、承包经营权、处二万元以上的罚款等重大行政执法决定应当由行政机关负责人集体讨论决定。
  对涉及经济社会发展全局、影响公共利益以及专业性、技术性强的重大行政执法事项,应当经专家论证或评审以后作出决定。
  第六十六条 行政执法决定自送达之日起生效。
  行政执法决定附条件或者附期限的,应当载明效力的条件或者期限。
  第六十七条 行政执法决定文书应当载明以下事项:
  (一)当事人的基本情况;
  (二)事实以及证明事实的证据;
  (三)适用的法律规范;
  (四)决定内容;
  (五)履行的方式和时间;
  (六)救济的途径和期限;
  (七)行政机关的印章与日期;
  (八)其他应当载明的事项。
  如果因行政执法、行政强制无法短暂确定当事人基本情况的,可用描述法界定。
  行政执法决定文书应当采用制作式;适用简易程序的,可以采用格式化文书。
  第六十八条 行政执法决定文书应当充分说明决定的理由,说明理由包括证据采信理由、依据选择理由和决定裁量理由。
  行政执法决定文书不说明理由,仅简要记载当事人的行为事实和引用执法依据的,当事人有权要求行政机关予以说明。
  第六十九条 行政机关应当建立行政执法案卷。公民、法人或者其他组织可以查阅、复制与其相关的行政执法案卷,但是依法不予公开的除外。

第五节 办结时限

  第七十条 法律、法规、规章对行政执法事项有明确期限规定的,行政机关必须在法定的期限内办结。
  第七十一条 法律、法规、规章对行政执法事项以及非行政许可的行政审批事项没有规定办理期限的,实行限时办结制度,行政机关应当按照下列规定限时办结:
  (一)办理的事项只涉及一个行政机关的,行政机关应当自受理申请之日起20日内办结;20日内不能办结的经本行政机关负责人批准,可以延长10日,并应当将延长期限的理由书面告知申请人;
  (二)办理的事项涉及两个以上部门的,行政机关应当自受理申请之日起45日内办结;45日内不能办结的,经本级人民政府负责人批准,可以延长15日,并应当将延长期限的理由书面告知申请人;
  (三)依法应当先经下级行政机关审查的事项,负责审查的行政机关应当在受理之日起20日内审查完毕;
  (四)行政机关依职权启动的行政执法行为,应当自程序启动之日起60日内办结;60日内不能办结的,经本机关负责人批准,可以延长30日,并应当将延长期限的理由书面告知当事人。
  第七十二条 行政机关或参照公务员管理的部门之间办理请示、报告、询问、答复、商洽工作等内部行政事务,应当按照简化办事程序,提高办事效率的要求参照行政许可时限,承诺办结期限,并向社会公开。
  第七十三条 依法不需要对申请材料的实质内容进行核实的事项,申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的,行政机关应当当场办理,当场作出书面决定。
  第七十四条 行政机关应当按照高效便民的原则和本规定的要求,具体确定本机关每项行政执法事项、非行政许可的行政审批事项、内部行政事务的办理时限,报本级人民政府备案并向社会公布。
  第七十五条 行政机关作出行政执法决定,依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定、专家评审和公示的,所需时间不计算在规定的期限内,以上事项应当委托事前有公开承诺办结期限的中介组织进行。行政机关应当将所需时间书面告知当事人。
  第七十六条 行政机关不得拒绝履行法定职责。
  行政机关在法定期限内,非因法定事由未依职权或者未依申请启动行政执法程序的,属于不履行法定职责。
  行政机关在法定期限内,非因法定事由,虽启动行政执法程序但是未及时作出行政执法决定的,属于拖延履行法定职责。

第六节 简易程序

  第七十七条 对事实简单、当场可以查实、有法定依据且对当事人合法权益影响较小的事项,行政机关可以适用简易程序作出行政执法决定,法律、法规对简易程序的适用范围另有规定的,从其规定。
  第七十八条 适用简易程序的,当事人无异议或者经当事人申请,应当当场作出行政执法决定。行政机关仍然要履行告之义务,当事人享有陈述意见的权利。
  行政执法人员当场作出行政执法决定的,应当报所属机关备案。
  行政执法决定可以以格式化的法律文书作出。

第七节 行政裁量权

  第七十九条 法律、法规和规章规定行政机关有行政裁量权的,应当制定裁量权基准,对裁量权分档次予以细化、量化。
  上级行政机关已经制定裁量权基准的,下级行政机关原则上不再制定适用范围相同的裁量权基准。基准文件应当备案并向社会公布。
  行政机关应当根据下列情形,制定裁量权基准:
  (一)所依据的法律、法规和规章的立法目的、法律原则;
  (二)经济、社会、文化等客观情况的地域差异性;
  (三)管理事项的事实、性质、情节以及社会影响;
  (四)其他可能影响裁量权合理性的因素。
  行政机关应当遵守裁量权基准。
  第八十条 行政执法部门应当建立典型案例示范指导制度。对于违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的行政违法行为,所适用的法律依据、处罚和幅度应当基本相同。
  第八十一条 行政执法部门应当遵循重罚吸收轻罚的原则,落实一事不再罚原则。
  行政执法部门对情节复杂或者重大违法行为的决定,在行政裁量权范围内作出使用听证程序的行政处罚情形,决定从重行政处罚的,应当由行政执法部门集体讨论决定,并在作出决定之日起15日内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级主管部门备案。
  第八十二条 政府法制部门和行政执法部门应当建立健全规范处罚行政裁量权的监督制度,通过行政执法投诉、行政执法监督检查、行政复议、行政处罚案卷评查等形式对行使行政处罚行政裁量权进行监督检查。
  第八十三条 行政执法部门规范行政处罚行政裁量权的工作情况,作为行政执法部门推进依法行政工作的一项重要内容,纳入行政执法责任制评议考核。

第五章 特别执法程序和应急程序

第一节 行政合同

  第八十四条 本规定所称行政合同,是指行政机关或者其授权机构为了实现公共利益的目的,与公民、法人或者其他组织之间,经双方意思表示一致所达成的协议。
  行政合同主要适用于下列事项:
  (一)政府特许经营;
  (二)国有土地使用权出让;
  (三)国有资产承包经营、出售或者出租;
  (四)政府采购;
  (五)政策信贷;
  (六)行政机关委托的科研、咨询;
  (七)公共工程承包合同、国家大型公共设施建设;
  (八)法律、法规、规章规定可以订立行政合同的其他公共管理事项。
  第八十五条 订立行政合同采用公开招标、拍卖等方式。招标、拍卖适用《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国政府采购法》等有关法律、法规、规章规定。
  法律、法规、规章对订立行政合同另有规定的,从其规定。
  第八十六条 行政合同应当以书面形式签订。
  第八十七条 行政合同依照法律、法规规定经过其他行政机关批准或者会同办理才能生效的,应当在行政合同中载明,并不得履行。否则,行政管理方要对由此造成的损害后果承担全部责任。
  第八十八条 行政机关有权对行政合同的履行进行指导和监督,但是不得对当事人履行合同造成妨碍。
  第八十九条 行政合同受法律保护,行政机关不得擅自变更或者解除。

第二节 行政指导

  第九十条 本规定所称行政指导,是指行政机关为实现特定的行政目的,在其法定的职权范围内或者依据法律、法规、规章和政策,以指导、劝告、提醒、建议等非强制性方式,引导公民、法人和其他组织作出或者不作出某种行为的活动。
  第九十一条 当事人有权自主决定是否接受、听从、配合行政指导。行政机关在实施行政指导的过程中,不得采取或者变相采取强制措施迫使当事人接受行政指导,并不得因当事人拒绝接受、听从、配合行政指导而对其采取不利措施。
  第九十二条 行政指导主要适用于下列情形:
  (一)需要从技术、政策、安全、信息等方面帮助当事人增进其合法利益;
  (二)需要预防当事人可能出现的妨害行政管理秩序的违法行为;
  (三)其他需要行政机关实施行政指导的情形。
  第九十三条 行政指导采取以下方式实施:
  (一)制定和发布指导、引导性的政策;
  (二)提供技术指导和帮助;
  (三)发布信息;
  (四)示范、引导、提醒;
  (五)建议、劝告、说服;
  (六)其他指导方式。
  第九十四条 实施行政指导可以采取书面、口头或者其他合理形式。当事人要求采取书面形式的,行政机关应当采取书面形式。
  第九十五条 行政机关可以主动实施行政指导,也可以依当事人申请实施行政指导。
  第九十六条 行政指导的目的、内容、理由、依据、实施者以及背景资料等事项,应当对当事人或者公众公开,涉及国家秘密和依法受到保护的商业秘密或者个人隐私的除外。
  第九十七条 实施行政指导涉及专业性、技术性问题的,应当经过专家论证,专家论证意见应当记录在案。
  第九十八条 行政机关实施重大行政指导,应当采取公布草案、听证会、座谈会、开放式听取意见等方式,广泛听取公民、法人或者其他组织的意见。听取意见的程序参照行政决策程序有关规定。
  第九十九条 行政机关实施行政指导,应当告知当事人有自由选择的权利,当事人有权陈述意见。
  行政机关应当认真听取、采纳当事人合理、可行的意见。

第三节 行政裁决

  第一百条 本规定所称行政裁决,是指行政机关根据法律、法规的授权,处理公民、法人或者其他组织相互之间发生的与其行政职权密切相关的民事纠纷的活动。
  第一百零一条 公民、法人或者其他组织申请行政裁决,可以书面申请,也可以口头申请。口头申请的,行政机关应当当场记录申请人的基本情况、行政裁决请求、申请行政裁决的主要事实、理由和时间。
  行政机关收到公民、法人或者其他组织申请后,应当在5日内审查完毕,并根据下列情况分别作出处理:
  (一)申请事项属于本机关管辖范围内的,应当受理,受理后5日内,应当将申请书副本或者申请笔录复印件发送给被申请人;
  (二)申请事项不属于本机关管辖范围内的,应当告知申请人向有关行政机关提出;
  (三)申请事项依法不能适用行政裁决程序解决的,不予受理,并告知申请人不予受理的理由。
  第一百零二条 被申请人应当自收到申请书副本或者申请笔录复印件之日起10日内,向行政机关提交书面答复及相关证据材料。
  行政机关应当在收到被申请人提交的书面答复之日起5日内,将书面答复副本发送申请人。
  申请人、被申请人可以到行政机关查阅、复制、摘抄案卷材料,涉及国家秘密和依法受到保护的商业秘密、个人隐私的除外。
  第一百零三条 行政机关审理行政裁决案件,一般由2名以上工作人员参加。
  双方当事人对主要事实没有争议的,行政机关可以采取书面审查的办法进行审理。
  双方当事人对主要事实有争议的,行政机关应当公开审理,充分听取双方当事人的意见,依法不予公开的除外。
  行政机关认为必要时,可以实地调查核实证据;对重大、复杂的案件,申请人提出要求或者行政机关认为必要时,可以采取听证的方式审理。
  经当事人申请,行政机关应当先行调解,调解不成的,依法作出裁决。
  第一百零四条 行政机关作出裁决后应当制作行政裁决书。行政裁决书应当载明:
  (一)双方当事人的基本情况;
  (二)争议的事实;
  (三)认定的事实;
  (四)适用的法律规范;
  (五)裁决内容及理由;
  (六)救济的途径和期限;
  (七)行政机关的印章和日期;
  (八)其他应当载明的事项。
  第一百零五条 行政机关应当自受理申请之日起60日内作出裁决,情况复杂的,经本行政机关主要负责人批准,可以延长30日作出裁决,并应当将延长期限告知申请人。

第四节 行政调解

  第一百零六条 本规定所称行政调解,是指行政机关为化解社会矛盾、维护社会稳定,依照法律、法规、规章和有关规定的职权,居间协调处理公民、法人或者其他组织相互之间民事纠纷的活动。行政调解依据双方自愿进行,不具备法律强制力。
  行政机关调解行政争议不适用本规定。
  第一百零七条 同时符合下列条件的民事纠纷,行政机关应当进行调解:
  (一)与行政机关职责相关的;
  (二)民事纠纷双方同意调解的;
  (三)法律、法规、规章没有禁止性规定的。
  第一百零八条 行政机关收到公民、法人或者其他组织请求调解民事纠纷的申请后,经审查符合条件的,应当及时告知民事纠纷另一方;另一方同意调解的,应当受理并组织调解。
  不符合条件或者一方不同意调解的不予受理,并向申请人说明理由。
  第一百零九条 民事纠纷双方自愿调解的,行政机关应当指派具有一定法律知识、政策水平和实际经验的工作人员主持调解。
  第一百一十条 行政机关调解人员应当在查明事实、分清是非的基础上,根据纠纷双方特点和纠纷性质、难易程度、发展变化的情况,采取多种方式,做好说服疏导工作,引导、帮助纠纷双方达成调解协议。
  行政机关应当通过行政调解防止纠纷激化。
  调解应当制作笔录。一般应当在30日内调结。
  第一百一十一条 调解达成协议的,根据民事纠纷双方的要求或者需要,可以制作调解协议书。调解协议书应当由民事纠纷双方和调解人员的签名,并加盖行政机关印章。调解协议书一式三份,行政机关和协议双方各执一份。
  民事纠纷双方当事人应当履行调解协议。
  不履行调解协议或调解没有达成协议的,民事纠纷双方可依法提起民事诉讼。

第五节 行政应急

  第一百一十二条 行政机关采取行政应急措施应对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件等突发事件,除适用《中华人民共和国突发事件应对法》等应急法律、法规、规章的有关规定外,还适用本节的规定。
  第一百一十三条 县级以上人民政府及其有关部门应当制定突发事件应急预案,建立健全突发事件监测制度和预警制度。
  可以预警的自然灾害、事故灾难或者公共卫生事件即将发生或者发生的可能性增大时,县级以上人民政府应当根据法定和规定的权限和程序,发布相应级别的预警信息,决定并宣布有关地区进入预警期,作好启动相应应急预案的准备,及时、有效采取措施,控制事态发展。
  第一百一十四条 县级以上人民政府及其有关工作部门应当建立应急管理专家咨询组织,为行政应急提供决策建议、专业咨询和技术支持,必要时参加突发事件的应急处置工作。
  行政机关作出行政应急决策、采取应急处置和救援措施时,应当听取有关专家的意见。
  第一百一十五条 突发事件发生后,行政机关为应对突发事件依法作出行政决策,制定发布决定、命令,采取行政征用、行政强制、行政指导等应急处置措施,根据应对突发事件的需要,可以灵活确定上述行政应急行为的步骤、方式、形式、顺序和时限,变通或者部分省略有关行政程序。
  采取影响公民、法人和其他组织权益的行政应急处置措施时,应当履行表明身份、告知事由、说明理由或事后说明理由等程序义务。
  第一百一十六条 行政机关应当按照有关规定及时、客观、真实地向上级机关报告突发事件信息,并向有关地区和部门通报。有关单位和人员不得迟报、谎报、瞒报、漏报突发事件信息。
  行政机关应当按照有关规定,通过广播、电视、报刊、网络等各种媒体,采取授权发布、散发新闻稿、组织报道、接受记者采访、举行新闻发布会等多种方式,统一、准确、及时地向社会公开发布突发事件发生、发展和应急处置的信息。
  行政机关应对突发事件的决定、命令应当向社会公布。
  第一百一十七条 行政机关及其工作人员实施行政应急行为,不得超越职权、滥用职权、徇私枉法。
  第一百一十八条 行政机关和突发事件发生地的基层组织及有关单位,应根据需要动员、组织公民、法人或者其他组织参加应急救援和处置工作,要求具有特定专长的人员为处置突发事件提供服务,鼓励公民、法人和其他组织为应对突发事件提供支持。
  公民、法人和其他组织有义务参与突发事件应对工作,应当服从人民政府发布的决定、命令,配合行政机关采取的应急处置措施,积极参加应急救援和处置工作。
  第一百一十九条 突发事件的威胁和危害得到控制或者消除后,行政机关应当停止执行行政应急程序。县级以上人民政府作出应对突发事件的决定、命令,应当报本级人民代表大会常务委员会备案。
  行政机关为应对突发事件征用单位和个人的财产,在使用完毕或者突发事件应急处置结束后,应当及时返还。财产被征用或者征用后毁损、灭失的,应当给予合理补偿。

第六章 行政听证

第一节 一般规定

  第一百二十条 听证遵循公开、公平、公正、便民的原则,充分听取公民、法人和其他组织的意见,保障其陈述意见的权利。
  依职权组织的听证,除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外,应公开举行,并接受社会监督。
  第一百二十一条 听证主持人行使下列职权:
  (一)指挥听证会的进行;
  (二)维持听证会秩序;
  (三)指定记录员;
  (四)其他应当由听证主持人行使的职权。
  第一百二十二条 听证记录员负责听证会的记录以及其他与听证会有关的事项。
  记录员应当对听证过程作准确、全面的记录。必要时,可以增加录音、录像。
  第一百二十三条 行政机关以及有关单位和个人不得采取欺骗、贿赂、胁迫等不正当手段,操纵听证结果。
  采取欺骗、贿赂、胁迫等不正当手段操纵听证结果的,其听证无效,应当重新听证。
  第一百二十四条 行政机关组织听证不得收取任何费用。
   行政机关组织听证活动所需经费应当列入预算,由本级财政予以保障。

第二节 行政决策听证会

  第一百二十五条 重大行政决策有下列情形之一的,应当举行听证会:
  (一)涉及公众重大利益的;
  (二)公众对决策方案有重大分歧的;
  (三)可能影响社会稳定的;
  (四)法律、法规、规章规定应当听证的。
  第一百二十六条 政府举行听证,由政府常务会议或授权政府决定;部门举行听证,由部门办公会议或授权部门决定。
  第一百二十七条 听证由拟作出行政行为或提出行政行为建议的行政机关组织。
  组织听证的行政机关为该听证事项的听证机关。
  政府组织的听证事项,由同级人民政府法制部门具体组织实施。
  部门组织的听证事项,由部门法制机构具体组织实施。
  有关部门和机构可以联合组织听证。
  第一百二十八条 听证机关应当在举行听证30日前,通过新闻媒体或网站等向社会发布公告。公告包括下列事项:
  (一)听证的时间、地点;
  (二)听证的行政行为的基本情况及听证事项;
  (三)听证参加人以及旁听人员的人数、报名条件与报名方式;
  (四)其他有关事项。
  第一百二十九条 听证会参加人应当通过自愿报名的方式产生,并具有广泛的代表性。报名参加听证会的公众人数较多,需要选择听证会代表的,行政机关应当随机选择公众代表参加听证会,必要时可邀请公证机构介入,以提高公信力。
  报名参加听证会的人数不足10人的,行政机关应当让所有报名者参加听证会,行政机关也可以邀请有关公众代表参加听证会。
  听证举行前15日,应当告知听证代表拟作出行政决策的内容、理由、依据和背景资料。
  第一百三十条 听证机关公布听证代表名单后,应当在举行听证15日前向听证代表发出听证通知,听证通知应当载明听证的时间、地点、内容和有关听证须知。
  第一百三十一条 听证会按照下列步骤进行:
  (一)主持人宣布听证会开始;
  (二)记录员查明听证会参加人是否到会,并宣布听证会的内容和纪律;
  (三)决策承办单位工作人员陈述;
  (四)听证会参加人依次陈述;
  (五)听证会参加人之间、听证会参加人与决策承办单位工作人员之间围绕听证事项进行辩论。
  第一百三十二条 听证会参加人陈述意见应当遵守合理的时间要求,听证会参加人在规定的时间内未能详尽发表的意见,可以以书面形式提交给决策承办单位。
  第一百三十三条 听证会应当制作笔录,如实记录发言人的观点和理由,也可以同时进行录音和录像。听证会笔录应当经听证会参加人确认无误后签字或者盖章。
  行政机关应当充分考虑、采纳听证参加人的合理意见;不予采纳的,应当说明理由。意见采纳情况应当向社会公布。
  第一百三十四条 听证记录包括听证笔录和听证代表递交的书面材料。制作书面听证笔录应真实准确记录发言人的主要观点和理由。听证笔录由听证主持人、记录人和发言人签名并存档备查。听证代表递交的书面材料由听证秘书接收,并在笔录中载明。
  听证代表可以在听证结束后5日内查阅听证笔录。听证代表认为听证笔录有差错或者遗漏的,有权要求补正。
  第一百三十五条 听证结束后,听证机关应当组织听证人对听证记录等相关材料进行整理,对听证意见进行研究,并作出听证纪要,在此基础上形成有听证主持人签名的听证报告。
  听证报告应当包括以下内容:
  (一)听证事项;
  (二)听证的基本情况;
  (三)听证代表发言的主要观点、依据的事实和理由;
  (四)听证争论的主要问题及意见分歧;
  (五)处理意见和建议。
  第一百三十六条 县级以上人民政府及其工作部门,应建立行政决策听证计划制度。

第三节 行政执法听证会

  第一百三十七条 具有下列情形之一的,行政机关在作出行政执法决定前应当举行听证会:
  (一)法律、法规、规章规定应当举行听证会的;
  (二)行政机关依法告知听证权利后,当事人、利害关系人申请听证的;
  (三)行政机关认为必要的;
  (四)当事人、利害关系人申请,行政机关认为确有必要的。
  第一百三十八条 行政机关举行行政执法听证会,应当在听证会举行7日前将听证会的事项书面通知当事人、利害关系人。通知应当载明以下内容:当事人、利害关系人名称或者姓名;听证主要事项;听证会的时间、地点。
  参加行政执法听证会的当事人、利害关系人人数较多的,应当按照本规定以及代表的广泛性和表达能力等背景确定代表人。
  第一百三十九条 当事人、利害关系人在听证会中可以依法进行陈述、申辩和质证,查阅、复制、摘抄听证会材料。
  当事人、利害关系人在听证会中应当遵守听证会纪律。
  第一百四十条 听证会按照下列步骤进行:
  (一)主持人宣布听证会开始;
  (二)记录员查明当事人、利害关系人和调查人员是否到会,并宣布听证会的内容和纪律;
  (三)调查人员、当事人、利害关系人依次发言;
  (四)出示证据,进行质证;
  (五)调查人员、当事人、利害关系人对争议的事实进行辩论;
  (六)调查人员、当事人、利害关系人依次最后陈述意见。
  第一百四十一条 行政机关调查人员、当事人、利害关系人在听证会结束后,应当当场阅读听证笔录,经确认无误后签字或者盖章。
  行政机关调查人员、当事人、利害关系人有权对记录中的错误提出修改意见。
  听证主持人应当自听证会结束之日起2日内,根据听证笔录提出处理建议,报行政机关决定。
  行政机关应当根据听证笔录,作出行政执法决定。未经听证会质证的证据,不能作为作出行政执法决定的依据。
  第一百四十二条 听证会结束后,行政执法决定作出前,行政机关调查人员发现新的证据,可能改变事实认定结果的,应当重新听证。

第七章 行政公开

  第一百四十三条 行政机关应当将主动公开的政府信息,通过政府网站、新闻发布会以及报刊、广播、电视等便于公众知晓的方式公开。
  第一百四十四条 县级以上人民政府应当以指定的政府网站为本级政府统一的政府信息发布平台。
  下列政府信息必须在县级以上人民政府指定的政府网站上公布:
  (一)县级以上人民政府及其工作部门制定的规范性文件;
  (二)本规定第二十四条确定的重大行政决策事项;
  (三)《中华人民共和国政府信息公开条例》确定的其他应当主动公开的重点政府信息。
  公布的规范性文件文本为标准文本。县级以上人民政府及其工作部门制定的规范性文件未在指定的政府网站上公布的,不得作为实施行政管理的依据,对公民、法人或者其他组织没有约束力。
  第一百四十五条 行政机关公开政府信息的场所和设施包括:
  (一)各级人民政府在档案馆、公共图书馆设置的政府信息查阅场所;
  (二)各级人民政府及其工作部门设立的政府服务中心、办事大厅;
  (三)各级人民政府及其工作部门设立的公共查阅室、资料索取点、信息公开栏、电子信息屏等。
  各级人民政府及其工作部门设立的信息公开查阅场所,应当配置可查阅政府网站的电子设备,方便公众查阅政府信息,索取相关资料。
  第一百四十六条 除行政机关主动公开的政府信息外,公民、法人或者其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要,向行政机关申请获取相关政府信息。行政机关收到政府信息公开申请后应当依法作出答复。
  第一百四十七条 行政机关召开涉及公众切身利益、需要公众广泛知晓和参与的行政会议,可以公开举行,允许公民、法人或者其他组织出席旁听。但是会议内容涉及依法不应公开的政府信息的,不得公开举行。
  第一百四十八条 公民、法人和其他组织认为行政机关不依法履行政府信息公开义务的,可以向上级行政机关、监察机关或者政府信息公开工作主管部门举报。收到举报的机关应当予以调查处理。
  公民、法人或者其他组织认为行政机关在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以依法申请行政复议或者依法提起行政诉讼。
  第一百四十九条 行政机关应当采取措施,加快电子政务建设,推进政府上网工程,扩大政府网上办公范围。
  除法律、法规、规章有禁止规定以外,行政机关实施行政管理均可以通过互联网与公民、法人或者其他组织联系,但是一方以电子文档实施法律行为,应当征得对方同意。
  在电子政务活动中,行政机关与公民、法人或者其他组织的电子签章与书面签章具有同等的法律效力。

第八章 行政监督

  第一百五十条 县级以上人民政府应当加强层级监督,健全完善层级监督制度,创新层级监督机制和方式。
  监察、审计等专门监督机关应当切实履行法定职责,依法加强专门监督。各级行政机关应当接受监察、审计等专门监督机关的监督。
  第一百五十一条 县级以上人民政府应当加强政府绩效管理,逐步建立健全政府绩效管理体系,实行政府绩效评估,提高行政效能。
  政府绩效评估应当包括行政机关履行职责、行政效率、行政效果、行政成本等内容。

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