拉萨市城市绿化条例（修正）
西藏自治区人大常委会
拉萨市城市绿化条例（修正）
西藏自治区人大常委会
（1986年6月26日西藏自治区拉萨市第四届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 1986年7月31日西藏自治区第四届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准 1996年6月28日西藏自治区拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第二十八次会议修正
1996年7月12日西藏自治区第六届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 规划和建设
第三章 保护和管理
第四章 奖励和处罚
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 城市绿化是社会主义现代化城市的重要标志。为发展本市城市绿化事业，改善生态环境，美化生活环境，增进人民身心健康，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市城市规划区内的绿化规划、建设、保护和管理。
第三条 各级人民政府应把城市绿化建设纳入国民经济和社会发展计划。
第四条 市区内各机关、团体、部队、企事业单位和有劳动能力的公民，应当依照国家有关规定履行造林绿化义务。
任何人都应当保护绿化成果和绿化设施，有权制止损害绿化的行为。
第五条 市人民政府统一领导本市绿化工作。市城乡建设环境保护委员会是本市园林绿化的行政主管部门，市园林局是本市园林绿化的管理部门。
第六条 市区各级人民政府以及城市绿化管理部门对在城市绿化工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
第七条 本条例所规定收取的绿化延误费、补偿费和赔偿费实行专款专用，用于城市绿化建设。
第二章 规划和建设
第八条 市人民政府应当根据《拉萨市城市总体规划》，组织市区内的有关部门共同编制城市绿化规划和分期实施计划。
第九条 城市绿化应根据本市城市发展需要合理布局，坚持城市绿化与城市建设、环境治理相结合的原则。
第十条 街道绿化应当注重遮荫滞尘，减弱噪声，装饰街景，美化市容。
市区内各单位应因地制宜地制定绿化计划，充分利用空闲地植树、栽花、种草，提高绿化覆盖率。
第十一条 城市总体规划中确定的绿化用地以及现有的绿地，任何单位和个人不得擅自侵占。
确需占用的，须由城市绿化、规划、土地管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核，报市人民政府批准，并划拨给相应的绿化用地。
第十二条 新区开发和旧区改建的绿化建设都应当按照城市绿化规划进行。
第十三条 为适应城市绿化发展的需要，根据本市自然条件，加强城市苗圃、花圃的建设。
第十四条 城市公共绿地，居住区绿地，风景林地和干道绿化带等城市绿化工程设计方案，必须委托持有相应资格证书的设计单位规划设计，报市园林绿化管理部门审批后方可实施。
城市绿化工程的施工，应当委托持有相应资格证书的单位承担，绿化工程竣工时，应经市园林绿化管理部门验收合格后，方可交付使用。
第十五条 绿化工程的设计，应当借鉴国内外先进经验，体现地方特色和现代风格。
第十六条 绿化工程应当和建设工程的主体工程同时规划，同时设计，按批准的设计方案进行建设，完成绿化方案的时间不迟于主体工程投入使用后的第二年度绿化季节。边建设边交付使用的居住区，已使用房屋周围的绿化应当在第二个年度绿化季节完成。
建设工程竣工后，施工单位必须拆除绿化用地范围内的临时设施，清理好施工场地，为绿化创造条件。
未按期完成绿化任务的责任单位，由市园林绿化管理部门按实际绿化费用的2－3倍收取绿化延误费。
第十七条 各项新建、扩建、改建工程项目的基本建设投资中应包括配套的绿化建设投资。
第十八条 所有建设项目的绿地面积与所占总用地面积的比例，必须达到以下标准：
（1）本市应按居住人口人均7－8平方米的标准建设公共绿地；
（2）新建居住区内不低于30％；
（3）搬迁、改建、扩建、新建单位和营区绿化面积不低于30％，在市中心区不低于15％；
（4）对空气、土壤、水体污染的厂矿等单位不低于40％，并按有关规定营造卫生防护林带；
（5）老城区旧房改建区不低于5％；
（6）风貌保护区不低于35％；
（7）医疗卫生、科研教育文化单位、宾馆、饭店和体育场馆等不低于35％；
（8）市区道路不低于25％。
第十九条 个别建设工程绿化用地面积达不到第十八条规定的标准又确需进行建设的，须经市园林绿化行政主管部门和市规划管理部门审核，报市人民政府批准，并按所缺的绿化用地面积缴纳绿化补偿费，由市园林绿化管理部门按照城市总体规划统一进行绿化建设。
绿化补偿费标准和收缴办法，由市人民政府制定。
第二十条 新建或改建架空及铺设地下输电、通讯线缆、上下水管道、水利工程和城市交通等市政公用设施时，在设计时和施工前，应会同园林等主管部门确定绿化设施的保护措施。市园林绿化管理部门在进行绿化建设和管护时应保护市政公用设施。
第三章 保护和管理
第二十一条 市区绿化管理工作，应在市园林绿化管理部门统一领导下，按照专业管理和群众管理相结合的原则，实行分级、分片、分项、分段包干责任制。
市园林绿化管理部门应加强绿化的科学研究、普及、宣传和指导，督促、检查各单位的绿化工作。
市园林绿化管理部门的专业执法队伍应加强绿化管护的日常监督检查工作。
第二十二条 市区内各机关、团体、部队、企事业单位、乡（镇）人民政府和居民委员会，具体负责各自管理范围内的造林绿化管护工作。
第二十三条 城市的树木花草和绿化设施，由市园林绿化管理部门和所有权人负责保护管理，任何单位和个人不得损坏。
树木花草和绿化设施的所有权按下列规定确认：
（1）本市城市规划区内公共用地上种植的树木花草和绿化设施，属于国有，由市园林绿化管理部门负责保护和管理；
（2）本市城市规划区内的所有单位，在其土地使用权范围内的树木花草和绿化设施，归本单位所有；
（3）街道办事处、居民委员会组织群众义务种植的树木花草归街道办事处、居民委员会所有；私人庭院内种植的树木花草归种植者所有；公房宿舍院内，私人种植的树木花草归房屋产权单位所有，日常收益归种植者。
第二十四条 对古树名木必须严格保护和管理，禁止砍伐、移植及其它损害行为，因特殊情况必须移植的，须由市园林绿化管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核后，报市人民政府批准。
市区内的古树名木，由市园林绿化管理部门统一管理，各单位管界内和私人庭院内的古树名木，由该单位或居民负责养护，市园林绿化管理部门负责监督和技术指导。
第二十五条 市区内的树木必须严加保护，不得随意损坏、砍伐、移植。确需砍伐、移植的，须由林权所有者提出申请，一次砍伐、移植10株以内者，报市园林绿化管理部门批准；一次砍伐、移植超过10株低于50株者，由市园林绿化行政主管部门批准；一次砍伐、移植超过50
株者，由市园林绿化管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核后，报市人民政府批准。
砍伐或移植树木，必须同时提出补栽计划或移植后的管护措施。补栽的数量要5倍于砍伐的数量，由市园林绿化管理部门监督补栽计划的实施。
第二十六条 禁止破坏绿化成果及其设施。
禁止在树旁、林地、绿地内倾倒垃圾或有害废渣、废水、堆放杂物、挖坑取土、借树搭棚、牵拉绳索、铁丝、钢筋等以及践踏苗地、草地、花坛、损毁树木花草的行为。
禁止在人行道、分车绿带、公共绿地放牧。
第二十七条 市园林绿化管理部门和树权单位，每年应定期对树枝进行修剪，维护树木冠容。对危及交通、架空管线安全的枝丫应及时剪除，使树木与交通、架空管线保持规定的安全间距。
因不可抗力致使树木危及交通、管线安全，有关部门可先行修剪、移植或砍伐，并于事后3日内向园林绿化管理部门补办手续。
第二十八条 市园林绿化管理部门应加强对园林植物的病虫害防治。
引进种苗必须进行检疫，不符合检疫标准的种苗不准引进。珍稀和濒于灭绝的苗木及其种质资源的交换、引进，须按国家有关规定办理。
第二十九条 严格控制临时占用城市绿地。确需临时占用绿地的，须经城市绿化、规划、土地管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核，报市人民政府批准后方可占用。占用期满后限期恢复。
对临时占用绿地造成损失的，按照实际损失价值的2－3倍赔偿。
第三十条 市园林绿化管理部门必须加强对公园、街头绿地的行业管理。
第三十一条 各级人民政府应当在预算内安排城市绿化费和养护费。
绿化费和养护费不得截留或挪作他用。
第四章 奖励和处罚
第三十二条 对城市绿化工作做出显著成绩的单位和个人应当给予精神鼓励和物质奖励，对绿化先进集体应发给绿化专用奖。对揭发破坏绿化行为的有功人员，应给予奖励。
第三十三条 城市绿化管理部门对违反本条例规定的，依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行处罚。
第三十四条 对不履行全民义务植树任务的单位，责令限期补栽，并处以未完成绿化任务量3倍的罚款。
第三十五条 违反本条例规定，有下列行为之一者，由市园林绿化管理部门给予处罚：
（1）违反第十一条第一款规定，责令限期恢复，造成损失的，按实际损失价值负责赔偿，并按实际占用绿地时间处以每日每平方米10－20元的罚款；
（2）违反第十四条规定，责令其停止活动，并处以5000元的罚款；
（3）违反第二十五条规定，处以实际损失价值3－5倍的罚款；
（4）违反第二十六条第一款规定，故意破坏绿化成果及其设施的，按照实际损失价值2－3倍赔偿，过失造成绿化成果及其设施损失的，按实际损失价值赔偿。违反第二款、第三款规定，处以10－30元的罚款。造成严重后果者，处以实际损失费1－3倍的罚款；
（5）违反第二十九条规定，按实际占用绿地时间处以每日每平方米5－10元的罚款。
第三十六条 故意破坏绿化成果及其设施或拒绝、阻碍城市绿化管理人员依法执行公务，造成严重后果者，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十七条 城市园林绿化管理部门的工作人员必须忠于职守，秉公执法，对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，视情节和后果由所在单位或上级主管机关给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十八条 被处罚人对处罚决定不服的，可以在接到处罚决定通知书之日起15日内，向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议，复议机关应当在收到复议申请书之日起两个月内作出复议决定。被处罚人对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉，
被处罚人也可以在接到处罚决定通知书之日起15日内直接向人民法院起诉。逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的城市园林绿化管理部门有权申请人民法院强制执行。
第五章 附 则
第三十九条 本条例实施中的具体问题由市人民政府负责解释，由市城乡建设环境保护委员会根据本条例制定实施细则。
第四十条 本条例自1996年10月1日起施行。
附：拉萨市人大常委会关于修改《拉萨市城市绿化管理条例》的决定
（1996年6月28日西藏自治区拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 1996年7月12日西藏自治区第六届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准）
决定
拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第二十八次会议决定对《拉萨市城市绿化管理条例》作如下修改：
一、题目删去“管理”，修改为“《拉萨市城市绿化条例》”。
二、第一条修改为“城市绿化是社会主义现代化城市的重要标志。为发展本市城市绿化事业，改善生态环境，美化生活环境，增进人民身心健康，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例”。
三、第一条第二款单列，作为第二条，并修改为：“本条例适用于本市城市规划区内的绿化规划、建设、保护和管理”。
四、增加一条作为第三条：“各级人民政府应把城市绿化建设纳入国民经济和社会发展计划”。
五、第二条修改为两款，作为第四条，第一款：“市区内各机关、团体、部队、企事业单位和有劳动能力的公民，应当依照国家有关规定履行造林绿化义务”。第二款：“任何人都应当保护绿化成果和绿化设施，有权制止损害绿化的行为”。
六、第三条删掉。
七、第四条、第八条修改后分别作为第十四条和第十七条，第十四条第一款“城市公共绿地，居住区绿地，风景林地和干道绿化带等城市绿化工程设计方案，必须委托持有相应资格证书的设计单位规划设计，报市园林绿化管理部门审批后方可实施”；第二款“城市绿化工程的施工，应
当委托持有相应资格证书的单位承担，绿化工程竣工时，应经市园林绿化管理部门验收合格后，方可交付使用”。第十七条：“各项新建、扩建、改建工程项目的基本建设投资中应包括配套的绿化建设投资”。
八、第五条第一款修改后作为第五条：“市人民政府统一领导本市绿化工作。市城乡建设环境保护委员会是本市园林绿化的行政主管部门，市园林局是本市园林绿化的管理部门”。
九、第十五条修改后分别作为第六条和第三十二条，第六条：“市区各级人民政府以及城市绿化管理部门对在城市绿化工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励”。第三十二条：“对城市绿化工作做出显著成绩的单位和个人应当给予精神鼓励和物质奖励，对绿化先进集
体应发给绿化专用奖。对揭发破坏绿化行为的有功人员，应给予奖励”。
十、增加一条作为第七条：“本条例所规定收取的绿化延误费、补偿费和赔偿费实行专款专用，用于城市绿化建设”。
十一、增加一条作为第八条：“市人民政府应当根据《拉萨市城市总体规划》组织市区内的有关部门共同编制城市绿化规划和分期实施计划”。
十二、增加一条作为第九条：“城市绿化应根据本市城市发展需要合理布局，坚持城市绿化与城市建设、环境治理相结合的原则”。
十三、增加一条作为第十条，分两款，第一款：“街道绿化应当注重遮荫滞尘，减弱噪声，装饰街景，美化市容”；第二款：“市区内各单位应因地制宜地制定绿化计划，充分利用空闲地植树、栽花、种草，提高绿化覆盖率”。
十四、第十三条修改后作为第十一条，分三款，第一款：“城市总体规划中确定的绿化用地以及现有的绿地，任何单位和个人不得擅自侵占”；第二款“确需占用的，须由城市绿化、规划、土地管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核，报市人民政府批准，并划拨给相应的
绿化用地”。
十五、增加一条作为第十二条：“新区开发和旧区改建的绿化建设都应当按照城市绿化规划进行”。
十六、第六条修改后，作为第十三条：“为适应城市绿化发展的需要，根据本市自然条件，加强城市苗圃、花圃的建设”。
十七、增加一条作为第十五条：“绿化工程的设计，应当借鉴国内外先进经验，体现地方特色和现代风格”。
十八、第七条及该条第二项、第三项修改后作为第十六条，分三款，第一款：“绿化工程应当和建设工程的主体工程同时规划，同时设计，按批准的设计方案进行建设，完成绿化方案的时间不迟于主体工程投入使用后的第二年度绿化季节。边建设边交付使用的居住区，已使用房屋周围
的绿化应当在第二个年度绿化季节完成”；第二款：“建设工程竣工后，施工单位必须拆除绿化用地范围内的临时设施，清理好施工场地，为绿化创造条件”；第三款：“未按期完成绿化任务的责任单位，由市园林绿化管理部门按实际绿化费用的2－3倍收取绿化延误费”。
十九、第七条第一项、第五项修改后作为第十八条：“所有建设项目的绿地面积与所占总用地面积的比例，必须达到以下标准：（1）本市应按居住人口人均7－8平方米的标准建设公共绿地；（2）新建居住区内不低于30％；（3）搬迁、改建、扩建、新建单位和营区绿化面积不
低于30％，在市中心区不低于15％；（4）对空气、土壤、水体污染的厂矿等单位不低于40％，并按有关规定营造卫生防护林带；（5）老城区旧房改建区不低于5％；（6）风貌保护区不低于35％；（7）医疗卫生、科研教育文化单位、宾馆、饭
店和体育场馆等不低于35％；（8）市区道路不低于25％”。
二十、增加一条作为第十九条：“个别建设工程绿化用地面积达不到第十八条规定的标准又确需进行建设的，须经市园林绿化行政主管部门和市规划管理部门审核，报市人民政府批准，并按所缺的绿化用地面积缴纳绿化补偿费，由市园林绿化管理部门按照城市总体规划统一进行绿化建
设”。
绿化补偿费标准和收缴办法，由市人民政府制定。
二十一、第十四条修改后作为第二十条：“新建或改建架空及铺设地下输电、通讯线缆、上下水管道、水利工程和城市交通等市政公用设施时，在设计时和施工前，应会同园林等主管部门确定绿化设施的保护措施。市园林绿化管理部门在进行绿化建设和管护时应保护市政公用设施”。
二十二、第五条及该条第一项修改后作为第二十一条，分三款，第一款：“市区绿化管理工作，应在市园林绿化管理部门统一领导下，按照专业管理和群众管理相结合的原则，实行分级、分片、分项、分段包干责任制”；第二款：“市园林绿化管理部门应加强绿化的科学研究、普及、
宣传和指导，督促、检查各单位的绿化工作”；第三款：“市园林绿化管理部门的专业执法队伍应加强绿化管护的日常监督检查工作”。
二十三、第五条第三项修改后单列一条，作为第二十二条：“市区内各机关、团体、部队、企事业单位、乡（镇）人民政府和居民委员会，具体负责各自管理范围内的造林绿化管护工作”。
二十四、第九条修改后作为第二十三条，分两款，第一款：“城市的树木花草和绿化设施，由市园林绿化管理部门和所有权人负责保护和管理，任何单位和个人不得损坏”；第二款：“树木花草和绿化设施的所有权按下列规定确认：（1）本市城市规划区内公共用地上种植的树木花草
和绿化设施，属于国有，由市园林绿化管理部门负责保护和管理；（2）本市城市规划区内的所有单位，在其土地使用权范围内的树木花草和绿化设施，归本单位所有；（3）街道办事处、居民委员会组织群众义务种植的树木花草归街道办事处、居民委员会所有；私人庭院内种植的树木花
草归种植者所有；公房宿舍院内，私人种植的树木花草归房屋产权单位所有，日常收益归种植者”。
二十五、第十条修改后作为第二十五条第一款：“市区内的树木必须严加保护，不得随意损坏、砍伐、移植。确需砍伐、移植的，须由林权所有者提出申请，一次砍伐、移植10株以内者，报市园林绿化管理部门批准；一次砍伐、移植超过10株低于50株者，由市园林绿化行政主管
部门批准；一次砍伐、移植超过50株者，由市园林绿化管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核后，报市人民政府批准”。
二十六、第十一条修改后作为第二十五条第二款：“砍伐或移植树木，必须同时提出补栽计划或移植后的管护措施。补栽的数量要5倍于砍伐的数量，由市园林绿化管理部门监督补栽计划的实施”。
二十七、第十二条修改后作为第二十四条，分两款，第一款：“对古树名木必须严格保护和管理，禁止砍伐、移植及其它损害行为，因特殊情况必须移植的，须由市园林绿化管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核后，报市人民政府批准”；第二款：“市区内的古树名木，
由市园林绿化管理部门统一管理，各单位管界内和私人庭院内的古树名木，由该单位或居民负责养护，市园林绿化管理部门负责监督和技术指导”。
二十八、增加一条作为第二十六条“禁止破坏绿化成果及其设施”。
二十九、第十条部分规定内容修改后作为第二十六条第二款、第三款，第二款：“禁止在树旁、林地、绿地内倾倒垃圾或有害废渣、废水、堆放杂物、挖坑取土、借树搭棚、牵拉绳索、铁丝、钢筋以及践踏苗地、草地、花坛、损毁树木花草的行为”；第三款：“禁止在人行道、分车绿
带、公共绿地放牧”。
三十、增加一条作为第二十七条，第一款：“市园林绿化管理部门和树权单位，每年应定期对树枝进行修剪，维护树木冠容。对危及交通、架空管线安全的枝丫应及时剪除，使树木与交通、架空管线保持规定的安全间距”；第二款：“因不可抗力致使树木危及交通、管线安全，有关部
门可先行修剪、移植或砍伐，并于事后3日内向园林绿化管理部门补办手续”。
三十一、增加一条作为第二十八条，第一款：“市园林绿化管理部门应加强对园林植物的病虫害防治”；第二款：“引进种苗必须进行检疫，不符合检疫标准的种苗不准引进。珍稀和濒于灭绝的苗木及其种质资源的交换、引进，须按国家有关规定办理”。
三十二、增加一条作为第二十九条，第一款：“严格控制临时占用城市绿地。确需临时占用绿地的，须经城市绿化、规划、土地管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核，报市人民政府批准后方可占用。占用期满后限期恢复”；第二款：“对临时占用绿地造成损失的，按照
实际损失价值的2－3倍赔偿”。
三十三、增加一条作为第三十条：“市园林绿化管理部门必须加强对公园、街头绿地的行业管理”。
三十四、增加一条作为第三十一条，第一款：“各级人民政府应当在预算内安排城市绿化费和养护费”；第二款：“绿化费和养护费不得截留或挪作他用”。
三十五、第十六条修改后作为第三十四条：“对不履行全民义务植树任务的单位，责令限期补栽，并处以未完成绿化任务量3倍的罚款”。
三十六、第十七条修改后作为四条，分别是第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条。
第三十五条：“违反本条例规定，有下列行为之一者，由市园林绿化管理部门给予处罚：
（1）违反第十一条第一款规定，责令限期恢复，造成损失的；按实际损失价值负责赔偿，并按实际占用绿地时间处以每日每平方米10－20元的罚款；
（2）违反第十四条规定，责令其停止活动，并处以5000元的罚款；
（3）违反第二十五条规定，处以实际损失价值3－5倍的罚款；
（4）违反第二十六条第一款规定，故意破坏绿化成果及其设施的，按照实际损失价值2－3倍赔偿；过失造成绿化成果及其设施损失的，按实际损失价值赔偿。违反第二款、第三款规定，处以10－30元的罚款。造成严重后果者，处以实际损失费1－3倍的罚款；
（5）违反第二十九条规定，按实际占用绿地时间处以每日每平方米5－10元的罚款”。
第三十六条：“故意破坏绿化成果及其设施或拒绝、阻碍城市绿化管理人员依法执行公务，造成严重后果者，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任”。
第三十七条：“城市园林绿化管理部门的工作人员必须忠于职守，秉公执法，对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，视情节和后果由所在单位或上级主管机关给予行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任”。
第三十八条：“被处罚人对处罚决定不服的，可以在接到处罚决定通知书之日起15日内，向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议，复议机关应当在收到复议申请书之日起两个月内作出复议决定。被处罚人对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉
，被处罚人也可以在接到处罚决定通知书之日起15日内直接向人民法院起诉。逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的城市园林绿化管理部门有权申请人民法院强制执行”。
三十七、第十八条、第十九条删掉。
三十八、第二十条修改后作为第三十九条：“本条例实施中的具体问题由市人民政府负责解释，由市城乡建设环境保护委员会根据本条例制定实施细则”。
三十九、增加一条作为第四十条：“本条例自1996年10月1日起施行”。
《拉萨市城市绿化管理条例》根据本决定作相应修改后，重新公布。
四十、增加一条作为第三十三条：“城市绿化管理部门对违反本条例规定的，依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行处罚”。
1996年7月12日
市场经济条件下的政府规制与公司自治——政府规制的必要性与适度性
朱晓东
【摘要】在市场经济中，应以保障私主体的权利为基础，保障私主体的权利首先要保障公司自治。但是，政府规制也有有其必要性和正当性。因为，在市场经济中“市场和政府这两个部分都是不可或缺的，没有政府的经济或没有市场的经济都是一个巴掌拍不响的经济”。同时，政府规制应以补充市场机制为原则，以保障公司自治为目的。本文通过对政府规制的必要性和适度性的分析，试图找出政府规制的原因和界限。
【关键词】政府规制 公司自治 必要性 适度性
市场经济是法治经济，法治经济是权利经济。在市场经济中，应以保障私主体的权利为基础。在当代以社会化大生产为特征的市场经济背景下，所有私主体中最重要的是公司。保障私主体的权利首先要保障公司自治。但是，在市场经济中“市场和政府这两个部分都是不可或缺的，没有政府的经济或没有市场的经济都是一个巴掌拍不响的经济”。[1]因此，在保障公司自治的同时，政府对公司自治的适当规制也是必要的 。本文通过对政府规制的必要性和必要性的分析，试图找出政府规制的原因和界限。
一、政府规制与公司自治的涵义
政府规制和公司自治都不是确定的法律概念。所以，我们必须对这两个概念的涵义加以分析界定。
（一）政府规制的涵义
规制本是一个经济学上的概念，是日本经济学家从英文regu1ation翻译而来，意为政府运用法律、规章、制度等手段对经济和社会加以控制和限制。在我国，规制最早作为一个经济学上的概念被引进，更多地在经济学领域使用，通常被理解为是政府干预微观经济的主要手段之一，将规制限定在政府的“限制行为”上。
在法学领域，“规制”一词最早在日本经济法中被使用，是指政府干预经济的合法性、合理性以及与市场及企业的互动关系。在我国法学界，“规制”不是一个专门的法律术语，即使在法学文献中加以使用，也大多强调的是“规范与制约”之意。与此比较接近的概念还有政府管制、政府干预、政府调控、政府调节等。本文中，借鉴经济学中的含义，政府规制指政府依据法律、法规和规章，直接对微观经济主体及其活动进行规范、约束和限制的行为。
（二）公司自治的涵义
在我国公司法颁布实施以后，公司自治以成为高频使用的词汇，但对于何谓公司自治，并无严谨、明确的法律界定。在西方，公司自治主要是相对于股东和公司的关系而言的，是指公司和股东各为独立的法律主体公司具有独立的法律人格，对内由自己的管理机关以自身名义独立从事法律行为，对外独立承担该行为产生的法律后果和责任，是公司争取从股东中独立的斗争过程和结果。
我国大陆学者有不同的提法。有学者认为，公司自治包含三层意思:一是它必须是独立的法人，能够做到真正的经营自主，盈亏自负;二是公司靠章程来维系;三是要独立于政府，没有上级领导机构 。[2]还有学者认为，企业自治有五个要求:一是企业必须具备真正的独立法人资格;二是企业地位必须是平等的;三是企业应该是资本企业，建立在股东、股本和股权的基础上，形成法人治理结构;四是企业的行为约束，一靠法律，二靠其章程，而不是靠指令性计划和上级主管部门;五是企业就是无上级主管部门的，而不是某个主管部门的附属物。[3]这些.观点基本上主要针对传统计划经济体制造成的政企不分和公司不独立的问题，对公司自治的界定侧重于公司要脱离政府。
笔者认为，公司自治是指在市场经济条件下，公司作为私主体依法有的进行自我约束、自我规范、自我管理、自但风险，并有根据市场规律享有自我经营、自我决策的权利。这里有两层含义：一是公司是独立于股东之外的私主体；二是公司是独立于政府之外的私主体。
二、政府规制的必要性
我国公司法作为公司与政府之间关系规范化的产物，一直存在政府规制过多问题，所以现在学者们一直强调公司自治。但是，正如经济学家米德指出的那样，“当人们虔诚的笃信自由放任可以解决一切问题时，又必须强调社会控制在什么情况下是必须的”。[4]
（一）、经济学的理论依据
在当前以社会化大生产为特征的市场经济条件下，政府规制有其经济学理论基础。传统自由经济学理论认为：经济个体的发展，在“看不见的手”的作用下完全可以达到最佳经济效果，与此理论相适应资本主义国家在这一时期政府规制公司处于最低限度。但现在经济学理论认为，在现实的经济生活中，“看不见的手”的定理一般来说并不成立，出现“市场失灵”的问题。 在市场经济中，完全通过市场机制和私法自治难以解决资源的有效配置问题，政府规制有其必要性。政府对公司规制的经济学理论依据有以下几个方面：
其一公共物品理论。公共物品理论是支持政府规制的重要理论之一。在经济学理论中，公共物品是相对于私人物品来说的，是指在经济中不具有竞争性和排他性特点的商品。例如国防、道路、广播等。市场机制在公共物品领域是失效或低效的，其原因有：公共物品具有共有性，不能为私人所有或独占；公共物品具有共享性，不能被私人所独享；公共物品具有规模性，投资巨大，一般私人无能为力，回报期长风险很高，私人一般不愿为；公共物品具有外部性，无法阻止搭便车；公共物品不具价格性，不能按价格购买，价格机制难以起到作用：公共物品具有自然垄断性，竞争造成浪费，私人垄断又影响国民经济。
从以上公共物品的特点可以看出，在公共物品领域需要政府对公共物品领域的公司规制或直接由政府经办公共物品。即此时，政府有可能直接参与市场竞争，以解决公共物品供应不足和自然垄断可能产生的影响。市场经济条件下，政府对公共物品领域规制可以对两个方面有利。一方面，自治的公司就可以较低的成本获得充足的公共物品及其他公共信息，大大增强自身的竞争力。同时，还可以避免私主体为追求其自身利益最大化而滥用自然垄断优势造成失常机制的障碍。这样通过政府规制就有效的解决了在公共物品领域的市场失灵。
当然，需要指出的是，政府直接参与市场竞争时其地位与市场管理者不同，政府有效的参与竞争的前提是政府角色的明确划分。
其二外部影响理论。外部影响是指企业或个人向市场之外其他人所强加的成本或收益。所谓强加成本即私主体的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，而他自己并不为此支付足够的成本以抵偿这种危害，这有被称为外部不经济。所谓强加收益是指私主体的一项经济活动给社会其他成员带来好处，但其费用却不能因此得到补偿。市场机制不能解决外部影响问题。外部影响独立于市场之外，不能通过市场发挥作用。同时，外部影响具有伴随性，是伴随生产和消费而产生的某种副作用；外部影响具有关联性与受损者或收益者具有某种关联；外部影响具有客观性，在一个资源稀缺的社会里是普遍存在的，不以人的意志为转移。
外部性的实质是收益和成本的转移，因而就必须解决偿付问题。但这一问题难以私下解决，市场机制和公司自治在这一问题上是失效的。根据经济学考察结果，在外部经济情况下，私人活动的水平低于社会所要求的最优水平。这是因为，私主体绝不愿意其活动的私人利益小于所带来得社会利益。相反，在外部不经济的情况下，私主体活动就要高于社会所要求的最佳状态。这样，在市场经济中如果不解决这一问题会严重影响了资源的优化配置。为促进资源的有效配置，政府规制就成为必要。如对于公司名称的管理较好的说明了政府规制在解决公司名称混淆问题上的有效性，克服了外部经济的影响。又如，对污染治理的有效性，就克服了外部不经济的影响。。
其三信息不完全理论
信息具有共享性、分散性、不均衡性等特征，而且在市场经济中具有重要的价值，特别是在社会化大生产条件下，掌握充分的信息对公司来说十分重要。在市场经济条件下，信息的共享性不能禁止其他私主体“搭便车”，同时信息收集、传递成本高昂，使私主体不愿从事。而且，私主体位处社会各隅，局限与特定时空，其信息难免不完全。“不识庐山真面目，只缘身在此山中”，私主体不可能搜集、传递整个经济体系变化的信息。也就是说，信息不完全和不充分是公司自治无法克服的。
当存在信息不完全和不充分时，在是市场机制下，便会出现“逆向选择”问题。对市场机制来说，“逆向选择”的存在是一个麻烦，意味着市场失灵。当存在信息不完全和不充分还会引起经济过热，重复建设等经济问题。矫正信息的不完全和不充分需要政府规制。由政府提供某些信息，或要求公司公布有关信息是克服信息不完全和不充分有效手段。比如，要求发行新股票或新债券的公司向社会公布公司的有关经营信息，政府及时向社会有关提供经济信息，就是必要的 。
（二）、社会和公司的双重需要
其一社会公正的需要。一方面，市场经济中公司是最基本的市场主体和最重要的经济力量，其地位举足轻重。现在的世界在一定程度上可以说是公司的世界。公司经营活动的意义不仅仅是单纯的赢利活动，而是影响到社会生活的社会性活动，特别是对于大型的上市公司、跨国集团来说。面对日益强大的公司，为了维护社会公正，显然需要政府将公司的经营活动约束在有利于整个社会的范围内。公司应承担一定的社会责任，以保障社会公正。
另一方面，市场经济需要公平竞争的市场机制，公正的社会环境。市场需要游戏规则的制定者和裁判者，这就是政府。政府作为超越私主体的权威，显然对法律的贯彻实施，防止发生侵害行为， 保护公司的合法权益，恢复市场竞争秩序等，有着不可代替的作用。在一种健康、有序的市场环境和公正的 社会环境中，公司等竞争者才有可能以尊重其他私主体的前提下最大限度的发挥其自治功能，这种自治才具有公平、正义、合理、合法的意义。另外，这还意味着政府负担着为公司创造一个良好、有序、完全、竞争环境和公正的社会环境的重任。
其二公司自治的需要。公司自治本身同样需要政府规制。现代的公司制度造成了股东和公司控制人的分离，二者具有不同的利益。股东希望经理能够在合理的风险下牟取最大的利益，而控制人可能更关注薪水的提高和优越的工作环境。特别是在大型的股份有限公司中更为明显。正是存在这样的矛盾，政府将规制的重点放在证卷市场中公司的信息披露、独立懂事、强有力的监事会，加强股东民主的组织保障和加强董事忠实义务等方面。以为公司自治创造一个良好的内部环境。
另外， 公司自治还需要政府引导，以增强公司的竞争力。在经济全球化的背景下，政府对公司的引导和支持是公司竞争力的保障。如日本对机床制造业在政府的一系列政策如贸易、投资、补贴、研究与开发、税收的刺激、低息贷款等等的支持下，取得了令人瞩目的成绩，机床生产量从世界的0.6%上升到24%。而在经济全球化的今天，特别是知识经济、高科技产业的迅猛发展，更需要政府在成立高层次的组织领导机构，注重技术政策和产业政策的结合，积极促进科研成果的产业化和商业化，协调政府、企业、科研机构各方资源，提供市场支持与保护，建立有效的科技投入机制等方面，为公司提供帮助与支持，从而增强本国公司的国际竞争力，抢占新兴市场，进而促进经济增长。
笔者认为，政府规制在市场经济中是必不可少的，既有其经济学理论支持，又是公司和社会的需要。在市场经济中，“良好的政府不是奢侈品，而是非常必需的。没有一个有效的政府，任何一个国家的经济社会可持续发展都是不可能的。”[5]
三、政府规制的适度性
政府规制在市场经济中的作用也是有限的。因此，市场经济需要的是政府适当的规制。具体到公司法领域，政府规制的适度性应表现在以补充市场机制为原则，以保障公司自治为目的。
（一）以补充市场机制为原则
在市场经济中,政府规制也不是万能的,也存在政府失灵的问题。特别是在我国目前还是刚刚从计划经济体制过过渡过来的市场经济，正处于转轨时期。市场体制还不完善，存在较多的计划经济的残留，在公司法领域主要表现是政府规制较多，公司自治太少。我们的政府需要从过去的过度规制转向现在的以补充市场不足为原则。具体说来，需要注意以下几个方面：
第一，转变观念。政府应该清醒的认识到，在市场经济条件下，政府规制的能力是有限的，想把一切管起来只能是一种幻想。一定要改变过去那种政府有能力包管一切的观念，树立有限政府的理念。所以，只要公司有能力自己恢复秩序的，通过市场机制能解决的，政府就不要介入。
第二，明确身份。政府在实施规制行为时，应当明确自己的身份。在市场经济体制中，政府不能再像过去计划经济体制下以所有者的身份对公司、企业进行管理，而是作为社会公共事物管理者的身份对市场进行规制的。政府规制行使的是超脱于失常私主体的、具有权威性的公权力。
第三，改变手段。现在的规制手段有时还没有作到以补充市场机制为原则，表现在市场准入条件太苛，行政机关直接插手公司事务等方面。补充市场机制为原则就是要求充分尊重市场规律，尊重公司自治，规制手段以被动为主，以事后为主。改变那种以事前审批为主，以直接插手为主的手段。
（二）以保障公司自治为目的
市场经济是一种自由经济，是以权利为本位的经济，而不是以政府权力为本位的经济。政府应深切的肯定并自觉的维护公司自治。要改变过去那种只要出现公司自治失灵就是政府规制不足造成的，就必须并且只能通过加强政府规制来救济的观念。这种观念往往不考虑政府规制不当。这个观念严重影响了我们寻找正确方式解决公司自治失灵问题。
在市场经济中是公司自治的范围决定政府规制的范围，政府规制是以保障公司自治为目标的。具体而言，凡是公司自治能解决的事情，政府就无须规制。政府规制的目标就是允许和培植公司自治，政府规制的最高境界是使自己成为多余，实现无为而治。“政府最主要的任务与那些个人已经着手处理的事务无关，而是与那些超出个人活动范围之外的职能有关，与那些不由政府来做出决定就无人过问的事情有关。”[6]如果政府规制的结果是使公司自治能力越来越差，使自己越来越成为不可或缺，那肯定是政府规制失败的标志。
综上所述，在市场经济中，政府规制有其必要性和正当性，但也要以补充市场机制为原则，以保障公司自治为目的，这一点应成为政府规制的范围和界限。当然，“政府干预的最佳范围在哪里的问题永远也不会解决”。[7]政府规制公司的具体范围只能综合考虑，因地因时制宜。就现在我国来说，政府的主要任务仍应是扩大自治，减少强制，放松管制。
